Genesis Global Trading si accorda con NYDFS per 8 milioni di dollari per mancanze di conformità

La filiale del Digital Valuta Group (DCG), Genesis Global Trading, ha raggiunto un accordo con il Dipartimento dei servizi finanziari di New York (NYDFS) il 12 gennaio. Genesis pagherà una sanzione di 8 milioni di dollari dopo che un’indagine di un’agenzia ha rilevato carenze significative nei programmi antiriciclaggio e di sicurezza informatica.

Il NYDFS ha affermato che le mancanze di conformità hanno lasciato l’azienda vulnerabile ad attività illecite e minacce alla sicurezza informatica.

La conformità di Genesis scade

Secondo l'annuncio ufficiale, Genesis Global Trading, Inc. e Genesis Global Capital, LLC sono entità distinte. Tra le entità Genesis, solo Genesis Global Trading, Inc. detiene una licenza del NYDFS e non faceva parte del programma Gemini Earn.

Dopo ispezioni regolari e una successiva indagine applicativa, è stato rivelato che Genesis Global Trading non rispettava gli standard richiesti in materia di conformità al Bank Secrecy Act/Anti-Money Laundering (BSA/AML), monitoraggio delle transazioni, archiviazione di rapporti di attività sospette (SAR), condurre lo screening dell'Ufficio di controllo dei beni esteri (OFAC) e mantenere la sicurezza informatica.

Come parte dell'accordo transattivo, Genesis Global Trading rinuncerà anche alla sua BitLicense e sta per chiudere le sue operazioni.

In un dichiarazione, Il sovrintendente Adrienne A. Harris ha detto:

“Le normative sulla valuta virtuale e sulla sicurezza informatica di DFS sono spesso citate come il gold standard, fornendo requisiti chiari e rigorosi per proteggere i consumatori e salvaguardare le istituzioni dai malintenzionati. L’incapacità di Genesis Global Trading di mantenere un programma di conformità funzionale ha dimostrato un disprezzo per i requisiti normativi del Dipartimento ed ha esposto l’azienda e i suoi clienti a potenziali minacce”.

Azioni del NYDFS contro le criptovalute

Sotto la guida del sovrintendente Harris, il DFS ha avviato le sue prime misure di supervisione e applicazione contro le società di criptovalute. Inoltre, il DFS è stato il primo regolatore al mondo ad agire contro Binance.

Esso aveva ordinato Paxos smetterà di coniare la stablecoin BUSD e negoziata uno dei più grandi accordi di asset digitali al mondo con Coinbase.

All'epoca, Harris affermò che le carenze di conformità di Coinbase avevano reso la piattaforma vulnerabile a gravi attività criminali, tra cui, ma non solo, frode, potenziale riciclaggio di denaro, sospetto coinvolgimento in materiale pedopornografico e potenziale traffico di stupefacenti.