Martedì, la Ontario Securities Commission ha presentato una dichiarazione di accuse contro Poloniex, accusando l'exchange di criptovalute di "ignorare la legge sui titoli dell'Ontario".
Inoltre, i termini dell'applicazione dell'OSC contro Poloniex indicano implicazioni più ampie per le piattaforme di trading di criptovalute che operano in Canada.
Nello specifico, l'azione coercitiva mira a ritenere Poloniex "responsabile di aver ignorato la legge sui titoli dell'Ontario e a segnalare che le piattaforme di trading di criptovalute che violano la legge sui titoli dell'Ontario dovranno affrontare un'azione normativa".
Il regolatore notato nella sua dichiarazione:
“Poloniex gestisce una piattaforma di trading di criptovalute online (la piattaforma Poloniex). La piattaforma Poloniex è disponibile per i residenti in Ontario. I residenti dell'Ontario hanno aperto conti sulla piattaforma Poloniex e hanno utilizzato la piattaforma per depositare e scambiare prodotti di criptovaluta. Poloniex è soggetto alla legge sui titoli dell'Ontario perché i prodotti di criptovaluta offerti sulla piattaforma Poloniex sono titoli e derivati. Poloniex non ha tuttavia rispettato i requisiti di registrazione e prospetto previsti dalla legge sui titoli dell’Ontario”.
I termini successivi del caso dell'OSC identificano ulteriormente il crimine di Poloniex non come l'offerta di un titolo sotto forma di offerta iniziale di monete - come è stata spesso la pratica della Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti - ma come la detenzione di beni in custodia che rende Poloniex un terzo. In effetti, l’OSC sembra sostenere che tutti gli asset tenuti in custodia su una piattaforma di trading siano essi stessi titoli.
La dichiarazione delle accuse recita:
“Gli investitori non hanno il possesso o il controllo delle criptovalute depositate o scambiate sulla piattaforma Poloniex. Vedono piuttosto il saldo delle risorse crittografiche visualizzato nel loro account sulla piattaforma Poloniex. Per prendere possesso delle criptovalute riflesse nel saldo del proprio conto Poloniex, un investitore deve richiedere un prelievo e dipende da Poloniex”
Conclude la sua argomentazione affermando: "Mentre Poloniex pretende di facilitare lo scambio di criptovalute nei conti dei suoi investitori, in pratica, Poloniex fornisce ai suoi investitori solo strumenti o contratti che coinvolgono criptovalute. Questi strumenti o contratti costituiscono titoli e derivati.
L'avviso faceva riferimento a una dichiarazione del 29 marzo della Canadian Securities Administrators (CSA) e della Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC), in cui le due organizzazioni cercavano di chiarire come le piattaforme crittografiche nel paese siano regolate dalle normative pertinenti.
Secondo l'avviso dell'OSC, tale dichiarazione "includeva una scadenza del 19 aprile 2021 affinché tali piattaforme potessero contattare il personale della Commissione per avviare discussioni sulla conformità". L'OSC ha inoltre affermato che Poloniex non è riuscita a stabilire un contatto.
L’autorità di regolamentazione richiede multe da 1 milione di dollari canadesi (830,000 dollari americani) per ogni “mancata conformità”, ma non specifica cosa costituisce un singolo fallimento. La prima udienza sulla questione è prevista per il 18 giugno.
La domanda di quali criptovalute si qualificano come titoli affligge da tempo il settore, con particolari ramificazioni negli Stati Uniti. L’OSC si è dimostrato più comprensivo della SEC statunitense quando si tratta, ad esempio, di approvazione di un ETF Bitcoin, ma sembra che stia stabilendo un regime più intensivo per gli scambi di criptovalute in Canada. Allo stesso tempo, gli scambi di criptovalute altrove sono soggetti a regolamentazioni frammentarie che spesso si rivelano fastidiose.
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