Poloniex accetta di accordarsi con la SEC per più di 10 milioni di dollari

La piattaforma è stata accusata di operare come borsa negli Stati Uniti senza registrarsi come tale

L'exchange di criptovalute Poloniex ha accettato un accordo con la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti per oltre 10 milioni di dollari, secondo un comunicato stampa Ieri. La piattaforma è stata accusata di gestire uno scambio di risorse digitali online non registrato.

Poloniex offre trading spot di criptovalute, nonché margini, futures e prestiti. Lo scambio è stato acquisito dall'emittente stablecoin Circle nel febbraio 2018 per 400 milioni di dollari. Poi, nell'ottobre 2019, Poloniex ha annunciato stava uscendo da Circle per creare Polo Digital Assets e non avrebbe più supportato i clienti statunitensi.

Da luglio 2017 a novembre 2019, tuttavia, la SEC afferma che la piattaforma Poloniex soddisfaceva la definizione di “scambio” prevista dalle leggi sui titoli, poiché forniva un registro degli ordini, un motore di negoziazione e un sito Web per facilitare le negoziazioni.

La SEC ha riscontrato che Poloniex ha violato la Sezione 5 dell'Exchange Act non registrandosi come borsa valori nazionale o richiedendo un'esenzione, nonostante abbia reso la piattaforma disponibile negli Stati Uniti e abbia facilitato l'acquisto e la vendita di titoli sotto forma di contratti di investimento in asset digitali .

Nel comunicato si afferma che Poloniex voleva aumentare la propria quota di mercato rendendo disponibili potenziali titoli per la negoziazione nell'estate 2017, secondo le dichiarazioni interne dei dipendenti. L'anno successivo, l'exchange ha continuato a offrire asset digitali che considerava a “rischio medio” di essere titoli.

Il capo della Cyber ​​Unit della SEC Enforcement Division, Kristina Littman, ha commentato: "Poloniex ha scelto di aumentare i profitti rispetto al rispetto delle leggi federali sui titoli includendo titoli di asset digitali nella sua borsa non registrata. Poloniex ha tentato di aggirare il regime normativo della SEC, che si applica a qualsiasi mercato per riunire acquirenti e venditori di titoli indipendentemente dalla tecnologia applicata. "

Poloniex ha accettato un ordine di cessazione e desistenza, nonostante non abbia né ammesso né negato i risultati della SEC, e pagherà ora un totale di 10,388,309 dollari. Ciò consiste in una sanzione civile di 1.5 milioni di dollari, una sboccatura di 8,484,313 dollari e interessi pregiudizievoli di 403,995 dollari. Il denaro servirà a creare un fondo per le vittime.

Fonte: https://coinjournal.net/news/poloniex-agrees-to-settle-with-the-sec-for-more-than-10m/