La SEC registra i secondi rimedi finanziari più alti di quasi 5 miliardi di dollari nell'anno fiscale 2023

La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti nel suo ultimo rapporto ha rivelato che il numero di azioni esecutive presentate nell’anno fiscale 2023 (FY2023) è aumentato del 2022% rispetto al precedente record dell’anno finanziario XNUMX.

Alcune delle azioni di controllo hanno coinvolto i pesi massimi del settore delle criptovalute, con varie accuse contro aziende e dirigenti di criptovalute che vanno dalla frode alle violazioni dei titoli.

Quasi 1 miliardo di dollari distribuito agli investitori danneggiati

Le azioni esecutive della SEC nell'anno fiscale 2023 rosa a 784 dai 760 dell’anno fiscale precedente, con la Commissione che ha ottenuto 4,949 miliardi di dollari in rimedi finanziari. La maggior parte dell’importo – circa 3.4 miliardi di dollari – comprendeva interessi di sboccatura e pregiudizio, mentre le sanzioni civili ammontavano a 1,580 miliardi di dollari.

Secondo la SEC, i rimedi finanziari ordinati nell’anno fiscale 2023 sono stati i secondi più alti nella storia dell’agenzia, dopo che l’autorità di regolamentazione aveva registrato i rimedi finanziari più alti di sempre pari a oltre 6 miliardi di dollari nell’anno fiscale precedente.

Inoltre, la Commissione ha distribuito 930 milioni di dollari agli investitori interessati, diventando così il secondo anno consecutivo in cui l’agenzia ha distribuito oltre 900 milioni di dollari.

Anche i premi per gli informatori hanno registrato un aumento nel periodo di riferimento, con 600 milioni di dollari assegnati in un anno, di cui uno che ha ricevuto circa 279 milioni di dollari, la più grande ricompensa assegnata a un singolo individuo nella storia del programma della SEC.

La SEC è stata dura nel settore delle criptovalute nell'anno fiscale 2023

Mentre la SEC ha annunciato accuse e accordi con le principali istituzioni finanziarie come Wells Fargo, Scotia Capital, Goldman Sachs, Citadel Securities e HSBC, l'organismo di vigilanza americano ha raddoppiato le sue azioni coercitive contro l'industria delle criptovalute.

La SEC ha presentato accuse contro le principali entità e individui crittografici, presunte frodi, violazioni di titoli e operazioni non registrate. Alcuni dei casi di alto profilo includevano il fondatore di FTX ed ex CEO Sam Bankman-Fried, insieme ad altri alti dirigenti dell'exchange di criptovalute crollato, e Terraform Labs e il suo fondatore, Do Kwon.

Inoltre, la SEC accusato Richard Heart e le sue tre entità – Hex, PulseChain, PulseX – di frode e vendita di titoli non registrati. Altre società di criptovalute accusate di offerte di titoli non registrate includono Kraken, Celsius e Nexo. Mentre Kraken costante con la SEC che ha pagato 30 milioni di dollari per sboccatura, sanzione civile e interessi pregiudizievoli, Nexo ha pagato una sanzione civile del valore di 22.5 milioni di dollari.

Nel mese di giugno, la Commissione cause legali sbattute contro i pesi massimi del settore Binance e il suo CEO Changpeng Zhao, insieme a Coinbase, con entrambe le entità che negano le accuse e cercando di licenziare la causa della SEC.

Il rapporto menziona ulteriormente casi di presunta promozione illegale di titoli di asset in criptovaluta da parte di celebrità che non hanno rivelato di essere state pagate per fare tali promozioni. Le celebrità che si sono accordate con il regolatore includono Shaffer Smith, popolarmente noto come Ne-Yo, Lindsay Lohan, Jake Paul, Akon e Soulja Boy.

Tuttavia, nel rapporto della SEC è particolarmente assente la perdita iniziale dell'autorità di regolamentazione nel caso giudiziario contro Ripple, in cui il giudice che presiede governato che le vendite secondarie di XRP non costituivano un'offerta di contratti di investimento o titoli.