MAS multa Citi, DBS, OCBC e Swiss Life a seguito della sonda Wirecard – Fintech Singapore

Il Autorità monetaria di Singapore (MAS) ha imposto sanzioni per un totale di 3.8 milioni di dollari di Singapore Citibank, Banca DBS, OCBCe Vita Svizzera per aver violato i requisiti antiriciclaggio e contrasto al finanziamento del terrorismo (AML/CFT).

MAS ha scoperto queste violazioni esaminando questi istituti finanziari in seguito alla notizia di irregolarità relative ai rendiconti finanziari di Wirecard AG e al presunto coinvolgimento di persone ed entità con sede a Singapore nella questione.

È stato riscontrato che questi quattro istituti finanziari disponevano di controlli AML/CFT inadeguati quando trattavano con persone coinvolte in transazioni con, o che avevano collegamenti con, Wirecard AG o parti correlate.

Il MAS ha affermato che, anche se le violazioni erano gravi, non ha riscontrato comportamenti dolosi da parte di alcun membro del personale di questi istituti finanziari. Avevano adottato tempestive azioni correttive per rimediare alle carenze individuate dal MAS.

Questi includono miglioramenti alle procedure e ai processi e formazione per migliorare la vigilanza del personale nel rilevare e intensificare i problemi di rischio.

MAS aveva emesso multe di S $ 400,000 a Citibank, S $ 2.6 milioni a DBS, S $ 600,000 a OCBC e S $ 200,000 a Swiss Life. Secondo l'autorità di regolamentazione, tutti e quattro hanno accettato le sanzioni.

Ho Hern Shin

Ho Hern Shin, vicedirettore generale (supervisione finanziaria), MAS, ha dichiarato:

“Mentre Singapore cresce di importanza come centro finanziario internazionale, MAS si aspetta che le nostre istituzioni finanziarie intensifichino i controlli contro la facilitazione dei flussi finanziari illeciti.

Devono implementare misure solide per conoscere i propri clienti, monitorare le transazioni in corso per garantire che queste siano coerenti con la loro comprensione dei loro clienti e delle loro attività ed esercitare una maggiore vigilanza quando i clienti utilizzano strutture complesse”.

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• Fonte: https://fintechnews.sg/75396/fintech/mas-fines-citi-dbs-ocbc-and-swiss-life-following-wirecard-probe/