Poloniex si accontenta di $ 10 milioni con la SEC per la politica di quotazione "aggressiva"

L'exchange di criptovalute Pononiex ha concordato un accordo di 10 milioni di dollari con la Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti per la vendita di titoli digitali.

Da luglio 2017 a novembre 2019, la SEC ha affermato che l'exchange di criptovalute con sede alle Seychelles ha facilitato l'acquisto e la vendita di "asset digitali che erano contratti di investimento e quindi titoli". Poloniex non ha ammesso né negato i risultati della SEC.

I titoli sono contratti di investimento, ovvero attività che forniscono agli investitori ragionevoli aspettative di profitto, come le azioni di una società. Devi ottenere una licenza per venderli negli Stati Uniti

Poloniex ha detto ai richiedenti che volevano che i loro token fossero quotati sul suo exchange che "non può quotare alcun token che assomigli a un titolo" e ha richiesto che i richiedenti di asset che potrebbero costituire titoli presentino memorandum da parte degli avvocati.

Ma a livello interno, intorno ad agosto 2017, Poloniex ha dichiarato di voler essere “aggressivo” nel quotare nuovi asset, compresi quelli che potrebbero essere considerati titoli, per aumentare la quota di mercato, ha affermato la SEC nella sua ordinanza del tribunale.

"Ciò ha portato Poloniex a rendere disponibili per la negoziazione sulla piattaforma di trading Poloniex asset digitali che erano contratti di investimento sotto Howey, e quindi titoli", ha affermato la SEC, senza menzionare quali asset costituissero titoli.

Quando Circle ha acquisito Poloniex nel febbraio 2018, ha creato un team legale interno e ha consultato avvocati per valutare i token. Ma intorno a luglio 2018, Poloniex ha continuato a facilitare la negoziazione di asset a “medio rischio”, ha scoperto la SEC.

Nello stesso mese, Poloniex ha rimosso dalla quotazione gli asset rischiosi con volumi di scambi inferiori, quelli che non erano così redditizi per Poloniex, che guadagna denaro quando i clienti eseguono operazioni. Quelli includevano FLO, FoldingCoin, BitCrystals e Vcash. Tutte queste monete ora non hanno più valore.

E da settembre a novembre 2018, Poloniex ha rimosso altri "progetti considerati titoli", tra cui la moneta BTCDOWN di Binance, Einsteinium e PotCoin. Ma la SEC ha scoperto che queste delisting non erano sufficientemente complete e Poloniex ha continuato a vendere titoli fino a quando non ha venduto la sua piattaforma di trading nel novembre 2019 a un consorzio di investitori, tra cui il fondatore di Tron Justin Sun.

Poloniex, senza ammettere né negare i risultati della SEC, ha accettato di non commettere violazioni di titoli e di pagare 10.3 milioni di dollari alla SEC. L'accordo con la SEC statunitense arriva pochi mesi dopo quello della Securities Commission dell'Ontario presunta che Poloniex ha violato le norme sui titoli.

Fonte: https://decrypt.co/78050/poloniex-settles-for-10-million-with-sec-for-aggressive-listing-policy