La SEC addebita accuse contro presunti commercianti di lavaggio "meme stock"

La Securities and Exchange Commission (SEC) ha accusato due uomini di aver presumibilmente lavato le azioni dei meme per trarre vantaggio dai programmi di sconti.

All’inizio del 2021, alcuni titoli improbabili hanno avuto un successo enorme quando le comunità online hanno scoperto che i venditori allo scoperto di Wall Street stavano assumendo grandi posizioni in aziende ritenute in fallimento come GameStop e AMC. I commercianti al dettaglio si sono ammassati, facendo salire il prezzo delle azioni, e alla fine si diffuse il supporto per le cosiddette azioni meme.

In un annuncio oggi, la SEC sostiene che Suyun Gu abbia individuato un'opportunità per organizzare i programmi “maker-taker” degli scambi di alcuni titoli promossi sui social media. Ha scambiato opzioni di queste azioni con se stesso utilizzando conti broker-dealer che trasferivano sconti ai clienti da un lato della transazione e conti broker-dealer che non addebitavano commissioni per il prelievo di liquidità dagli ordini dall'altro.

Secondo una dichiarazione della SEC, Gu ha incassato circa 668,671 dollari in rimborsi di liquidità. Anche il suo partner accusato nel caso, Yong Lee, ha guadagnato $ 51,334. La SEC sostiene che l'attività di trading "ha distorto il volume di alcuni contratti di opzione e ha indotto altri trader a effettuare operazioni in contratti di opzione altrimenti illiquidi", oltre ai guadagni illeciti.

Secondo la SEC, la coppia ha selezionato i titoli meme perché pensavano che la volatilità avrebbe reso meno attraente il trading di opzioni su questi titoli. A marzo i loro account sono stati chiusi da alcune piattaforme, ma hanno continuato a utilizzare account a nome di altre persone attraverso l'uso di reti private virtuali per oscurare ulteriormente la loro identità.

Lee restituirà la somma guadagnata in rimborsi con una sanzione pecuniaria civile di $ 25,000, in attesa dell'approvazione da parte del tribunale di una sentenza definitiva. Tuttavia, l'accordo non richiede che Lee ammetta di aver commesso un illecito. Il caso contro Gu è in corso.