"Un intervento normativo più leggero"? I casi di esecuzione forzata di FCA crollano nell'anno fiscale 22/23

"Un intervento normativo più leggero"? I casi di esecuzione forzata di FCA crollano nell'anno fiscale 22/23

Timestamp: 10 luglio 2023 2:11
"Un intervento normativo più leggero"? I casi di applicazione della legge da parte di FCA crollano nell'anno fiscale 22/23 di PlatoBlockchain Data Intelligence. Ricerca verticale. Ai.

Azioni esecutive da parte di
l'organismo di vigilanza finanziaria del Regno Unito è crollato durante l'ultimo
anno finanziario terminato il 31 marzo 2023. Numero di cause aperte contro imprese
e gli individui sono scesi del 67% e del 33%, rispettivamente a 26 e 74. Allo stesso modo, il
il numero di casi chiusi è diminuito del 10% e del 44%,
rispettivamente.

Nel complesso, la Financial Conduct Authority (FCA) del Regno Unito ha gestito un totale di 100 nuovi casi
periodo e ha chiuso 107 casi, rispetto rispettivamente a 190 e 159 nel periodo precedente
l'anno precedente. Le cifre si basano su dati triennali ottenuti da
lo studio legale globale Reed Smith attraverso le richieste di Freedom of Information (FOI) al
FCA.

Tuttavia, i dati,
che l'autorità di vigilanza britannica ha confermato alla Finanza
Magnates mostra che, nonostante il calo delle attività di controllo,
i casi di insider trading costituiscono il maggior numero di azioni
contro i privati, l'autorità di regolamentazione ha adottato negli ultimi tre esercizi finanziari. Nel corso del periodo l’autorità di vigilanza finanziaria ha aperto 61 casi di questo tipo e ne ha chiusi 52.

“L’insider trading lo è
da sempre un obiettivo importante per la FCA e, grazie ai miglioramenti tecnologici, lo è
più facile per la FCA monitorare attività sospette", ha affermato Laura-May Scott,
Consulente legale presso Reed Smith. “Non è una grande sorpresa vederlo
L'insider trading opportunistico ha rappresentato la maggior parte delle indagini
aperti e chiusi nei confronti dei singoli individui”.

D’altro canto, la maggior parte delle indagini (13 in totale) sono state avviate da FCA
contro le imprese britanniche durante il triennio riguardavano organismi di investimento collettivo non autorizzati. In confronto, l’autorità di regolamentazione ha chiuso 27 casi relativi a controlli sul riciclaggio di denaro,
che rappresenta il numero più alto di indagini chiuse contro organizzazioni.
Seguono 15 casi chiusi relativi alla consulenza pensionistica.

“C'è stato un fatto degno di nota
picco nell’attività di contrasto nel febbraio 2022, con il numero di casi aperti
contro imprese superiori del 155% rispetto alla media mensile degli ultimi tre anni,
e i casi aperti contro singoli individui sono il 121% in più rispetto alla media”, ha spiegato Reed Smith.

La FCA sta adottando "un approccio normativo più leggero"?

In un recente riepilogo delle sue azioni normative nel 2022, lo ha affermato FCA
aumentato il numero delle sue azioni esecutive e occupato
1,000 nuovi ufficiali per proteggere meglio i consumatori dai danni finanziari. Inoltre è stato revocato
le licenze di 201 aziende che non hanno rispettato gli standard normativi durante il
periodo.

Tuttavia, cosa significa il
forte calo delle azioni o dei casi esecutivi durante l’ultimo anno finanziario
Significare? Si traducono in una riduzione dei casi di cattiva condotta o è la FCA
ammorbidire il suo approccio?

Romin Dabir, un socio
presso Reed Smith, ritiene che il calo delle azioni esecutive potrebbe essere correlato
ad un arretrato dovuto al periodo COVID-19. Dabir ha osservato che la FCA potrebbe esserlo
forse impegnato a chiudere casi aperti in precedenza.

“Il declino relativo
nell'attività di controllo può anche riflettere l'attuale obiettivo del governo
aumentare la competitività della City di Londra”, ha aggiunto Dabir.
“È possibile che la FCA adotti un approccio normativo più leggero
alcune questioni rispetto agli anni precedenti”.

Lo ha detto però FCA a Finanza
Magnates afferma che il suo approccio nei confronti delle violazioni di cattiva condotta grave rimane "invariato". Il regolatore ha affermato di aver generato oltre 200 milioni di sterline di multe nel 2022
attraverso le sue azioni contro coloro che causano i maggiori danni al settore dei servizi finanziari del Paese.

"Il numero di
i casi di esecuzione che apriamo variano naturalmente di anno in anno. Rinforzo
le indagini sono uno strumento che utilizziamo per proteggere i consumatori e l’integrità del mercato”,
Lo ha spiegato FCA. “Abbiamo anche utilizzato sempre più in precedenza
interventi assertivi – ad esempio chiudendo le aziende dove non lo sono
rispetto degli standard”.

Nel frattempo, la FCA
all'inizio di quest'anno ha lanciato il suo piano aziendale per il 2023-2024, sottolineando che si concentrerebbe su quattro primarie
le zone: concentrandosi sui consumatori
esigenze, preparazione dei servizi finanziari per
il futuro, rafforzando la posizione del Regno Unito nel commercio all’ingrosso globale
mercati e riducendo e prevenendo la criminalità finanziaria.

Nuova avvertenza della CNMV; pagamenti ricorrenti da parte di Praxis; leggi le crocchette di notizie di oggi.

Azioni esecutive da parte di
l'organismo di vigilanza finanziaria del Regno Unito è crollato durante l'ultimo
anno finanziario terminato il 31 marzo 2023. Numero di cause aperte contro imprese
e gli individui sono scesi del 67% e del 33%, rispettivamente a 26 e 74. Allo stesso modo, il
il numero di casi chiusi è diminuito del 10% e del 44%,
rispettivamente.

Nel complesso, la Financial Conduct Authority (FCA) del Regno Unito ha gestito un totale di 100 nuovi casi
periodo e ha chiuso 107 casi, rispetto rispettivamente a 190 e 159 nel periodo precedente
l'anno precedente. Le cifre si basano su dati triennali ottenuti da
lo studio legale globale Reed Smith attraverso le richieste di Freedom of Information (FOI) al
FCA.

Tuttavia, i dati,
che l'autorità di vigilanza britannica ha confermato alla Finanza
Magnates mostra che, nonostante il calo delle attività di controllo,
i casi di insider trading costituiscono il maggior numero di azioni
contro i privati, l'autorità di regolamentazione ha adottato negli ultimi tre esercizi finanziari. Nel corso del periodo l’autorità di vigilanza finanziaria ha aperto 61 casi di questo tipo e ne ha chiusi 52.

“L’insider trading lo è
da sempre un obiettivo importante per la FCA e, grazie ai miglioramenti tecnologici, lo è
più facile per la FCA monitorare attività sospette", ha affermato Laura-May Scott,
Consulente legale presso Reed Smith. “Non è una grande sorpresa vederlo
L'insider trading opportunistico ha rappresentato la maggior parte delle indagini
aperti e chiusi nei confronti dei singoli individui”.

D’altro canto, la maggior parte delle indagini (13 in totale) sono state avviate da FCA
contro le imprese britanniche durante il triennio riguardavano organismi di investimento collettivo non autorizzati. In confronto, l’autorità di regolamentazione ha chiuso 27 casi relativi a controlli sul riciclaggio di denaro,
che rappresenta il numero più alto di indagini chiuse contro organizzazioni.
Seguono 15 casi chiusi relativi alla consulenza pensionistica.

“C'è stato un fatto degno di nota
picco nell’attività di contrasto nel febbraio 2022, con il numero di casi aperti
contro imprese superiori del 155% rispetto alla media mensile degli ultimi tre anni,
e i casi aperti contro singoli individui sono il 121% in più rispetto alla media”, ha spiegato Reed Smith.

La FCA sta adottando "un approccio normativo più leggero"?

In un recente riepilogo delle sue azioni normative nel 2022, lo ha affermato FCA
aumentato il numero delle sue azioni esecutive e occupato
1,000 nuovi ufficiali per proteggere meglio i consumatori dai danni finanziari. Inoltre è stato revocato
le licenze di 201 aziende che non hanno rispettato gli standard normativi durante il
periodo.

Tuttavia, cosa significa il
forte calo delle azioni o dei casi esecutivi durante l’ultimo anno finanziario
Significare? Si traducono in una riduzione dei casi di cattiva condotta o è la FCA
ammorbidire il suo approccio?

Romin Dabir, un socio
presso Reed Smith, ritiene che il calo delle azioni esecutive potrebbe essere correlato
ad un arretrato dovuto al periodo COVID-19. Dabir ha osservato che la FCA potrebbe esserlo
forse impegnato a chiudere casi aperti in precedenza.

“Il declino relativo
nell'attività di controllo può anche riflettere l'attuale obiettivo del governo
aumentare la competitività della City di Londra”, ha aggiunto Dabir.
“È possibile che la FCA adotti un approccio normativo più leggero
alcune questioni rispetto agli anni precedenti”.

Lo ha detto però FCA a Finanza
Magnates afferma che il suo approccio nei confronti delle violazioni di cattiva condotta grave rimane "invariato". Il regolatore ha affermato di aver generato oltre 200 milioni di sterline di multe nel 2022
attraverso le sue azioni contro coloro che causano i maggiori danni al settore dei servizi finanziari del Paese.

"Il numero di
i casi di esecuzione che apriamo variano naturalmente di anno in anno. Rinforzo
le indagini sono uno strumento che utilizziamo per proteggere i consumatori e l’integrità del mercato”,
Lo ha spiegato FCA. “Abbiamo anche utilizzato sempre più in precedenza
interventi assertivi – ad esempio chiudendo le aziende dove non lo sono
rispetto degli standard”.

Nel frattempo, la FCA
all'inizio di quest'anno ha lanciato il suo piano aziendale per il 2023-2024, sottolineando che si concentrerebbe su quattro primarie
le zone: concentrandosi sui consumatori
esigenze, preparazione dei servizi finanziari per
il futuro, rafforzando la posizione del Regno Unito nel commercio all’ingrosso globale
mercati e riducendo e prevenendo la criminalità finanziaria.

Nuova avvertenza della CNMV; pagamenti ricorrenti da parte di Praxis; leggi le crocchette di notizie di oggi.

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