La CFTC colpisce Kraken con $ 1.25 milioni di multe per presunta offerta illegale

La Commodity Futures Trading Commission, o CFTC, degli Stati Uniti ha ordinato all'exchange di criptovalute Kraken di pagare più di un milione di dollari in sanzioni pecuniarie civili legate alle accuse di violazione del Commodity Exchange Act da parte dell'exchange.

In una dichiarazione del 28 settembre, la CFTC disse L'exchange di criptovalute Kraken, con sede negli Stati Uniti, che opera sotto il nome di Payward Ventures, non è riuscito a registrarsi come commerciante di commissioni su futures e offre illegalmente transazioni di merci al dettaglio con margine in asset digitali. L’ordine impone all’exchange di pagare una sanzione di 1.25 milioni di dollari e di “cessare e desistere da ulteriori violazioni del Commodity Exchange Act”, la legge in base alla quale la CFTC trae gran parte del suo potere esecutivo sul commercio di materie prime e futures.

"Questa azione fa parte di uno sforzo più ampio della CFTC per proteggere i clienti statunitensi", ha affermato Vincent McGonagle, direttore ad interim dell'applicazione delle norme della CFTC. "Il trading di asset digitali con margine, leva finanziaria o finanziamento offerto ai clienti al dettaglio statunitensi deve avvenire su borse adeguatamente registrate e regolamentate in conformità con tutte le leggi e i regolamenti applicabili."

Il caso della CFTC sostiene che Kraken "ha offerto transazioni di merci al dettaglio con margine in asset digitali" a clienti statunitensi non idonei da giugno 2020 a luglio 2021. Da allora Kraken ha cambiato la sua politica sulla negoziazione a margine, ma fino a giugno 2021 i clienti dovevano chiudere o regolare le proprie posizioni entro 28 giorni. Secondo la CFTC, queste azioni rappresentavano la società che operava illegalmente poiché le transazioni non erano avvenute su un mercato contrattuale designato.

"Se il rimborso non fosse effettuato entro 28 giorni, Kraken potrebbe forzare unilateralmente la liquidazione della posizione di margine", ha affermato la CFTC. “Kraken potrebbe anche avviare una liquidazione forzata se il valore della garanzia scendesse al di sotto di una certa soglia percentuale del margine totale in circolazione. Di conseguenza, la consegna effettiva dei beni acquistati non è avvenuta”.

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L'azione coercitiva è apparentemente piccola rispetto alle dimensioni di un importante scambio di criptovalute come Kraken: alcune stime collocano la società a una valutazione di 10 miliardi di dollari, con la sanzione pecuniaria che rappresenta lo 0.0125% di tale valore. Al contrario, la CFTC e la Financial Crimes Enforcement Network multato l'exchange di derivati ​​crittografici BitMEX 100 milioni di dollari ad agosto.

Dan Berkovitz, attuale commissario della CFTC e presto sarà consigliere generale della Securities and Exchange Commission, ha precedentemente descritto le azioni di controllo del primo nel settore delle criptovalute come "aggressive", ma ha anche affermato che l'agenzia "non stava necessariamente cercando più autorità senza più risorse". Berkovitz lascerà la CFTC a ottobre, mentre il presidente degli Stati Uniti Joe Biden ha scelto Kristin Johnson e Christy Goldsmith Romero per occupare due dei posti vacanti di commissario dell'agenzia.

Fonte: https://cointelegraph.com/news/cftc-hits-kraken-with-1-25m-in-fines-over-alleged-illegal-offering