La SEC multa 16 aziende di Wall Street per 1.1 miliardi di dollari per errori di registrazione

La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha presentato accuse contro 16 società di Wall Street per "fallimenti di lunga data" nel mantenere le comunicazioni elettroniche in violazione delle leggi federali sui titoli.

Tra di loro, i 15 broker-dealer e un consulente per gli investimenti hanno accettato di pagare più di 1.1 miliardi di dollari di sanzioni per aver violato le disposizioni sulla tenuta dei registri del Securities Exchange Act del 1934.

La SEC afferma che tra gennaio 2018 e settembre 2021, i dipendenti di tutte le aziende hanno utilizzato abitualmente applicazioni di messaggistica sui propri dispositivi personali per discutere questioni aziendali interne.

La maggior parte di queste “comunicazioni pervasive fuori canale” non sono state mantenute o preservate, in violazione delle leggi federali sui titoli, sostiene la SEC.

Il presidente della SEC Gary Gensler afferma che gli obblighi di tenuta dei registri e di libri e registri sono “vitali per preservare l’integrità del mercato”.

"Con l'evoluzione della tecnologia, è ancora più importante che i dichiaranti conducano in modo appropriato le loro comunicazioni su questioni aziendali esclusivamente attraverso canali ufficiali, e devono mantenere e preservare tali comunicazioni", aggiunge Gensler.

Otto aziende e cinque affiliate hanno accettato di pagare ciascuna 125 milioni di dollari. Essi sono: Barclays Capital, Bank of America Securities, Citigroup Global Markets, Credit Suisse Securities, Deutsche Bank Securities (oltre a due affiliate), Goldman Sachs, Morgan Stanley (oltre a MSB), UBS Securities (e UBS Financial Services).

Due società, Jefferies e Nomura Securities, hanno accettato di pagare 50 milioni di dollari ciascuna. Una società, la Cantor Fitzgerald, ha accettato di pagare una sanzione di 10 milioni di dollari.

Oltre alle sanzioni sopra menzionate, le aziende hanno concordato di rafforzare le proprie politiche e procedure di conformità.

Gurbir Grewal, direttore della divisione di controllo della SEC, afferma che i requisiti di tenuta dei registri sono “sacrosanti”.

Grewal aggiunge: “Se ci sono accuse di illeciti o cattiva condotta, dobbiamo essere in grado di esaminare i libri contabili e i registri di un’azienda per determinare cosa è successo”.