La SEC fa causa a Kraken per presunta compravendita di titoli senza licenza e "commistione" dei fondi dei clienti

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Kraken, il popolare exchange centralizzato con sede negli Stati Uniti, è l'ultima entità web3 ad affrontare un'azione legale da parte della Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti, con la SEC che accusa Kraken di offrire illegalmente titoli senza licenza agli investitori al dettaglio.

In un denuncia Presentata il 20 novembre, la SEC sostiene che Kraken operava come broker, agenzia di compensazione e dealer non registrato e creava "rischio significativo" per gli utenti mescolando beni dei clienti per un valore di 33 miliardi di dollari.

"Kraken ha detenuto a volte più di 5 miliardi di dollari di liquidità dei suoi clienti, e mescola anche parte della liquidità dei suoi clienti con parte della propria", ha affermato la SEC. "Kraken a volte ha pagato le spese operative direttamente dai conti bancari che detengono i contanti dei clienti."

La SEC sostiene inoltre che Kraken abbia facilitato il commercio di titoli senza licenza, inclusi i token MATIC, NEAR e ALGO, e ha accusato l'exchange di non aver mantenuto un'adeguata tenuta dei registri interni.

Come punizione, il regolatore chiede multe, restituzione dei guadagni illeciti e l'interruzione dell'attività di Kraken come scambio senza licenza.

La notizia costituisce l'ultimo esempio della guerra intrapresa dalla SEC contro l'industria web3 attraverso una campagna di regolamentazione mediante esecuzione.

La SEC ha imposto una riscossione simile reclami contro Binance, il principale scambio centralizzato, e Coinbase, il principale scambio con sede negli Stati Uniti, a giugno. Kraken ha anche chiuso il suo servizio di picchettamento di custodia come parte di a insediamento con la SEC a febbraio.

Coinbase si è impegnata a respingere le accuse. Lo scambio ha presentato la propria querela contro la SEC ad aprile per non aver aderito al suo processo normativo formale nel regolamentare il settore delle criptovalute.

In un dichiarazione pubblicato sul suo sito web, Kraken ha anche promesso di combattere la causa della SEC.

"La denuncia contro Kraken non riguarda alcuna frode, nessuna manipolazione del mercato, nessuna perdita di clienti dovuta ad hacking o alla compromissione della sicurezza e nessuna violazione del dovere fiduciario", ha affermato Kraken. “Invece, la denuncia fa leva su un argomento tecnico: che l'attività di Kraken richiede licenze speciali sui titoli per operare perché le risorse digitali che supportiamo sono in realtà 'contratti di investimento'. Ciò è errato dal punto di vista giuridico, falso di fatto e disastroso dal punto di vista politico”.

Kraken ha notato il luglio del giudice distrettuale americano Analisa Torres sentenza che gli asset venduti tramite contratti di titoli non comprendono automaticamente i titoli che hanno messo i bastoni tra le ruote alla causa della SEC contro Ripple Labs.

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"La SEC ha sostenuto in quel caso che gli asset digitali acquistati e venduti sulle piattaforme di trading erano in realtà transazioni di titoli", ha affermato Kraken. "La Corte Federale del Distretto Meridionale di New York non è stata d'accordo, stabilendo che la SEC non è riuscita a soddisfare completamente il test legale pertinente... Anche il caso della SEC contro Kraken fallirà, e per le stesse ragioni."

L'exchange ha anche affermato che l'accusa della SEC di commistione dei fondi dei clienti si riferisce alle "commissioni di spesa di Kraken che ha già guadagnato". Kraken ha affermato che continuerà a fornire servizi ai propri utenti “senza interruzioni” nonostante la causa.

La SEC caduto la sua denuncia contro Ripple in ottobre, 34 mesi dopo la prima presentazione della causa.