La Australian Securities and Investments Commission (ASIC) ha annunciato giovedì che il fornitore di derivati over-the-counter (OTC) Sirius Financial Markets Pty Ltd, che opera con il marchio Trade360, ha ceduto la licenza australiana per i servizi finanziari.
La società sta ora chiudendo le sue operazioni di vendita al dettaglio e all'ingrosso dall'Australia e punta a cessare l'offerta di servizi finanziari dal 29 luglio 2022.
Ciò è avvenuto dopo un’indagine normativa contro il fornitore di derivati OTC, che ha fatto emergere diverse violazioni della licenza.
"L'indagine dell'ASIC ha scoperto perdite di consumatori derivanti dal trading di CFD, tra cui un investitore di Sirius Financial, che aveva una conoscenza limitata del mercato, che ha perso oltre $ 400,000 dopo che gli era stato detto che i CFD erano un investimento sicuro", ha affermato il commissario dell'ASIC, Danielle Press.
Secondo l'indagine normativa, la società ha intrapreso un'attività offshore call center , Toyga Media Ltd, per individuare clienti che negozierebbero strumenti ad alto rischio come contratti per differenza (CFD) e contratti forex a margine.
Il call center ha utilizzato tattiche di vendita forzata per convincere i clienti a fare trading sulla piattaforma Sirius. Fornivano anche ai clienti consulenza finanziaria, ma Sirius non aveva la licenza per offrire tali servizi.
Inoltre, ASIC ha dichiarato che "si è scoperto che Sirius Financial ha tenuto una condotta inconcepibile e una condotta che avrebbe potuto fuorviare o ingannare".
Divieto di dirigenti
Inoltre, l'autorità di regolamentazione australiana ha vietato a due ex dirigenti di Sirius Financial, Jonathan Schneider e Oskar Pecyna, per otto anni di controllare qualsiasi attività di servizi finanziari o di ricoprire qualsiasi ruolo esecutivo o gestionale in tali società.
Sia Schneider che Pecyna sono stati coinvolti nelle violazioni degli obblighi di licenza da parte di Sirius. Non erano adeguatamente formati e non erano competenti nel controllare un'attività di servizi finanziari, ha affermato l'autorità di regolamentazione.
"Raggiungendo questi risultati, l'ASIC ha riscontrato che entrambi gli uomini non hanno svolto adeguatamente i propri compiti di manager responsabili e non avevano la professionalità, l'integrità, il giudizio e la diligenza necessari per svolgere un ruolo nella gestione o nel controllo di un fornitore di servizi finanziari", ha aggiunto l'ASIC.
La Australian Securities and Investments Commission (ASIC) ha annunciato giovedì che il fornitore di derivati over-the-counter (OTC) Sirius Financial Markets Pty Ltd, che opera con il marchio Trade360, ha ceduto la licenza australiana per i servizi finanziari.
La società sta ora chiudendo le sue operazioni di vendita al dettaglio e all'ingrosso dall'Australia e punta a cessare l'offerta di servizi finanziari dal 29 luglio 2022.
Ciò è avvenuto dopo un’indagine normativa contro il fornitore di derivati OTC, che ha fatto emergere diverse violazioni della licenza.
"L'indagine dell'ASIC ha scoperto perdite di consumatori derivanti dal trading di CFD, tra cui un investitore di Sirius Financial, che aveva una conoscenza limitata del mercato, che ha perso oltre $ 400,000 dopo che gli era stato detto che i CFD erano un investimento sicuro", ha affermato il commissario dell'ASIC, Danielle Press.
Secondo l'indagine normativa, la società ha intrapreso un'attività offshore call center , Toyga Media Ltd, per individuare clienti che negozierebbero strumenti ad alto rischio come contratti per differenza (CFD) e contratti forex a margine.
Il call center ha utilizzato tattiche di vendita forzata per convincere i clienti a fare trading sulla piattaforma Sirius. Fornivano anche ai clienti consulenza finanziaria, ma Sirius non aveva la licenza per offrire tali servizi.
Inoltre, ASIC ha dichiarato che "si è scoperto che Sirius Financial ha tenuto una condotta inconcepibile e una condotta che avrebbe potuto fuorviare o ingannare".
Divieto di dirigenti
Inoltre, l'autorità di regolamentazione australiana ha vietato a due ex dirigenti di Sirius Financial, Jonathan Schneider e Oskar Pecyna, per otto anni di controllare qualsiasi attività di servizi finanziari o di ricoprire qualsiasi ruolo esecutivo o gestionale in tali società.
Sia Schneider che Pecyna sono stati coinvolti nelle violazioni degli obblighi di licenza da parte di Sirius. Non erano adeguatamente formati e non erano competenti nel controllare un'attività di servizi finanziari, ha affermato l'autorità di regolamentazione.
"Raggiungendo questi risultati, l'ASIC ha riscontrato che entrambi gli uomini non hanno svolto adeguatamente i propri compiti di manager responsabili e non avevano la professionalità, l'integrità, il giudizio e la diligenza necessari per svolgere un ruolo nella gestione o nel controllo di un fornitore di servizi finanziari", ha aggiunto l'ASIC.
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