I titoli e la borsa degli Stati Uniti
Martedì la Commissione (SEC) ha annunciato che 15 broker-dealer e uno affiliato
consulente per gli investimenti hanno accettato di pagare sanzioni combinate per oltre $ 1.1 miliardi
per i loro errori di registrazione.
I regolatore americano ha detto che ha scoperto “pervasivo
comunicazioni fuori canale” nelle aziende.
La SEC ha spiegato: “Da gennaio 2018 in poi
Settembre 2021, i dipendenti delle aziende comunicavano regolarmente sugli affari
questioni che utilizzano applicazioni di messaggistica di testo sui propri dispositivi personali.
“Le aziende non hanno mantenuto o preservato il
maggioranza sostanziale di queste comunicazioni fuori canale, in violazione dell'art
leggi federali sui titoli”.
Il regolatore ha dichiarato di aver addebitato 16 affari
organizzazioni per “fallimenti diffusi e di lunga data” da “mantenere
e preservare le [loro] comunicazioni elettroniche”.
Le aziende addebitate includono le seguenti otto
aziende: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC e
Titoli UBS LLC.
Di queste otto imprese, cinque sono state denunciate
insieme alle loro affiliate: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); e UBS Financial Services Inc. (UBS
Titoli LLC).
Inoltre, la SEC ha rivelato che Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc. e Cantor Fitzgerald & Co lo erano
anche addebitato.
Rottura della pena
Secondo il supervisore del mercato, mentre il
le prime otto aziende e le loro cinque affiliate hanno accettato di pagare penali di
$ 125 milioni ciascuna, Jefferies LLC e Nomura Securities International hanno aderito al pagamento di sanzioni di $ 50 milioni ciascuna.
D'altra parte, Cantor Fitzgerald & Co.,
una banca d'investimento e una società di brokeraggio, ha accettato di pagare una penale di 10 milioni di dollari.
La SEC ha spiegato: "Ciascuno dei 15 broker-dealer
è stato accusato di aver violato alcune disposizioni relative alla tenuta dei registri dei Titoli
Exchange Act del 1934 e con il mancato ragionevole controllo al fine di
prevenire e rilevare tali violazioni.
“DWS Investment Management Americas, Inc., il
consulente per gli investimenti, è stato accusato di aver violato alcune disposizioni sulla tenuta dei registri
dei Consulenti per gli Investimenti del 1940 e con il mancato ragionevole controllo
al fine di prevenire e accertare tali violazioni”.
Il cane da guardia ha notato che le aziende hanno ammesso
violazione delle disposizioni sulla tenuta dei registri delle leggi federali sui titoli del paese e
hanno iniziato a implementare miglioramenti al loro politiche e procedure di conformità.
SEC ha anche osservato che il mercato dei derivati
regolatore, la Commodity Futures Trading Commission, ha annunciato accordi con
le imprese per i relativi comportamenti.
I titoli e la borsa degli Stati Uniti
Martedì la Commissione (SEC) ha annunciato che 15 broker-dealer e uno affiliato
consulente per gli investimenti hanno accettato di pagare sanzioni combinate per oltre $ 1.1 miliardi
per i loro errori di registrazione.
I regolatore americano ha detto che ha scoperto “pervasivo
comunicazioni fuori canale” nelle aziende.
La SEC ha spiegato: “Da gennaio 2018 in poi
Settembre 2021, i dipendenti delle aziende comunicavano regolarmente sugli affari
questioni che utilizzano applicazioni di messaggistica di testo sui propri dispositivi personali.
“Le aziende non hanno mantenuto o preservato il
maggioranza sostanziale di queste comunicazioni fuori canale, in violazione dell'art
leggi federali sui titoli”.
Il regolatore ha dichiarato di aver addebitato 16 affari
organizzazioni per “fallimenti diffusi e di lunga data” da “mantenere
e preservare le [loro] comunicazioni elettroniche”.
Le aziende addebitate includono le seguenti otto
aziende: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC e
Titoli UBS LLC.
Di queste otto imprese, cinque sono state denunciate
insieme alle loro affiliate: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); e UBS Financial Services Inc. (UBS
Titoli LLC).
Inoltre, la SEC ha rivelato che Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc. e Cantor Fitzgerald & Co lo erano
anche addebitato.
Rottura della pena
Secondo il supervisore del mercato, mentre il
le prime otto aziende e le loro cinque affiliate hanno accettato di pagare penali di
$ 125 milioni ciascuna, Jefferies LLC e Nomura Securities International hanno aderito al pagamento di sanzioni di $ 50 milioni ciascuna.
D'altra parte, Cantor Fitzgerald & Co.,
una banca d'investimento e una società di brokeraggio, ha accettato di pagare una penale di 10 milioni di dollari.
La SEC ha spiegato: "Ciascuno dei 15 broker-dealer
è stato accusato di aver violato alcune disposizioni relative alla tenuta dei registri dei Titoli
Exchange Act del 1934 e con il mancato ragionevole controllo al fine di
prevenire e rilevare tali violazioni.
“DWS Investment Management Americas, Inc., il
consulente per gli investimenti, è stato accusato di aver violato alcune disposizioni sulla tenuta dei registri
dei Consulenti per gli Investimenti del 1940 e con il mancato ragionevole controllo
al fine di prevenire e accertare tali violazioni”.
Il cane da guardia ha notato che le aziende hanno ammesso
violazione delle disposizioni sulla tenuta dei registri delle leggi federali sui titoli del paese e
hanno iniziato a implementare miglioramenti al loro politiche e procedure di conformità.
SEC ha anche osservato che il mercato dei derivati
regolatore, la Commodity Futures Trading Commission, ha annunciato accordi con
le imprese per i relativi comportamenti.
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