כתב אישום של SEC נגד FTX, מנהלי Alameda, וואנג ואליסון חושפים ממצאים מרכזיים, הרגולטור האמריקאי אומר ש-FTT הוא אבטחה

ב-21 בדצמבר 2022, חברי רשויות אכיפת החוק בארה"ב פירטו שמייסד שותף של FTX, גארי וואנג, ומנכ"לית Alameda Research לשעבר, קרוליין אליסון, הודו באשמת הונאה פיננסית. האישומים האחרונים נגד וואנג ואליסון מדגישים כמה ממצאים מרכזיים ולפי רשות ניירות הערך האמריקאית (SEC), אסימון ההחלפה של FTX FTT נחשב לנייר ערך.

תלונת SEC אומרת ש-SBF "הנחה" ו"הנחה" מנהלים גבוהים כמו קרוליין אליסון לבצע הונאה

עורך הדין האמריקאי דמיאן וויליאמס אמר לציבור ביום רביעי כי הוגשו כתבי אישום נגד קרוליין אליסון, המנכ"לית לשעבר של Alameda Research, וזיקסיאו (גארי) וואנג, לשעבר מנהל הטכנולוגיה הראשי של FTX Trading Ltd. המחוז הדרומי של ניו יורק (SDNY) ) אמר גם לעיתונות שאליסון ו-ואנג משתפים פעולה עם רשויות אכיפת החוק הפדרליות, והאישומים האחרונים של ה-SEC מזהים ממצאים מרכזיים שהועלו בעבר או לא היו ידועים באותה עת.

העדויות הבולטות הראשונות מראות שמייסד ה-FTX, סם בנקמן-פריד (SBF) אמר הרבה דברים לא נכונים במהלך האחרון שלו סיור בתקשורת, לפחות על פי תלונת ה-SEC. האישומים של ה-SEC מראים שייתכן ש-SBF שיקרה במהלך הראיונות הללו לגבי פרטים, וה-SEC מאשימה את Bankman-Fried ו-Wang ב"הפניה לא נכונה של נכסי לקוחות ל-Alameda Research LLC ולחברות הבנות שלה". יתרה מכך, הספקולציות והשמועות שאמרו ש-SBF ו-Wang בנו דלת אחורית ל-FTX עבור Alameda נכונים גם הם, לפי ההאשמות של ה-SEC.

השמיים תלונה של SEC אומרים ש-SBF, וואנג ואליסון "סיפקו לאלמדה יחס מיוחד משמעותי בפלטפורמת FTX, כולל 'קו אשראי' כמעט בלתי מוגבל שממומן על ידי לקוחות הפלטפורמה." הרגולטור האמריקני אומר עוד כי אליסון, "פעל בהנחייתו של בנמן-פריד", עשה מניפולציה על מחירו של אסימון ה-FTX FTT. המהלך נועד להעלות את מחיר FTT על מנת "לנפח את ערך הביטחונות של אלמדה".

ה-SEC גם טוען ש-SBF היה מקבל ההחלטות הבלעדי בחברת Alameda Research. "בנקמן-פריד נשאר מקבל ההחלטות האולטימטיבי באלמדה, גם לאחר שאליסון וטרבוקו הפכו למנכ"לים משותפים באוקטובר 2021 או בסביבותיו", פירוט ההגשה של ה-SEC. ההאשמות של ה-SEC קובעות עוד:

הכי מכריע, Bankman-Fried השתמש ב-Alameda כדי לשכן נכסי לקוחות FTX ולפרוס נכסים אלה, בהנחייתו של Bankman-Fried, כדי לעזור להצמיח את האימפריה שלו.

הרגולטור האמריקאי מגדיר FTT כביטחון, עסקת ערבות של 250 מיליון דולר של SBF בבית המשפט הפדרלי של מנהטן

אחת ההאשמות הבולטות ביותר, שעשויות לייצר אמצעים רגולטוריים רחבים בכל תעשיית הקריפטו, היא האופן שבו ה-SEC מגדיר את אסימון הקריפטו FTT. בעיקרו של דבר, בעיני הרגולטור האמריקאי לניירות ערך, FTT הוא נייר ערך. "FTT הוצעה ונמכרה כחוזה השקעה, ולפיכך, בתור נייר ערך", מפרטת התלונה של ה-SEC נגד וואנג ואליסון. "כתוצאה מהאחזקות הגדולות של FTX ושל צוות ההנהלה שלה ב-FTT, האינטרסים של החברה וצוות ההנהלה שלה היו מתאימים לאלו של המשקיעים ב-FTT", מוסיפה התלונה.

האישומים נגד אליסון ו-ואנג אמרו עוד כי המסמך הלבן FTT "הדגיש באופן ספציפי את פוטנציאל הרווח של האסימון". בכמה הזדמנויות במהלך הגשת ה-SEC, היא מציינת שאליסון אומר ש-SBF "הנחה" או "הנחה" אותה להוציא לפועל רבים מהעוולות. הכיוון הנטען שאליסון מתאר סותר לחלוטין את טענותיו של SBF כאשר אמר שהוא לא מודע לעסקאות של אלמדה, וכי הוא לא הפעיל את המשרד. הטענות של ה-SEC מציינות שבמשך זמן רב, אליסון קיבל כביכול הוראה לבצע מספר מעשי הונאה בפיקודו של SBF.

בשנת 2022, למרות היותה במצוקה משמעותית, ה-SEC טוענת כי "בנקמן-פריד ואליסון המשיכו להשתמש בנכסי לקוחות FTX בקיץ 2022". הכספים מנופו כדי להטעות משקיעים ולהציל חברות קריפטו במצוקה, פירוט התלונה של ה-SEC. הניו יורק פוסט דיווחים ש-SBF הוסגר מאוחר ביום רביעי בערב, והוא נמצא כעת ברובע מנהטן בניו יורק. אמו של SBF "ברברה פריד, נראתה מגיעה לבית המשפט ברחוב פרל שעות לפני משפט צפוי בצהריים", נכתב ב"פוסט". הדו"ח פירט עוד כי SBF עמדה בפני שופט בבית המשפט הפדרלי של מנהטן על מנת להעמידו לדין.

SBF הופיע מול שופט מנהטן, גבריאל גורנשטיין, שאישר עסקת אג"ח בסך 250 מיליון דולר שתאפשר למייסד השותף של FTX להישמר במעצר בית עם הוריו ג'וזף בנקמן וברברה פריד. SBF יוצג על ידי עורך דינה של עבריין מין ג'יסליין מקסוול, מארק כהן, ומקורות אמר לי הניו יורק פוסט כי "העסקה נקבעה מראש". במסגרת ההסכם, SBF יורשה לצאת מבית הוריו בקליפורניה לצורך פעילות גופנית, בריאות הנפש וטיפולים בהתמכרות לסמים, על פי הדיווח של The Post על עסקת האג"ח.

מסמכי בית משפט לא חתומים מצביעים על כך שהסדר הטיעון של אליסון, שצריך להיות מאושר על ידי בית המשפט, מראה שמנכ"ל אלמדה לשעבר הסכים לערבות של 250,000 דולר. אליסון גם מסרה את הדרכון שלה, והיא תצטרך לשלם פיצויים שעליהם החליט בית המשפט. אם אליסון תשתף פעולה באופן מלא ובית המשפט הפדרלי של SDNY יסכים, היא עלולה לעמוד בפני הפרות מס פליליות בלבד ויש סיכוי שהיא תוכל לצאת ללא זמן מאסר. הסדר הטיעון הלא חתום מצביע על כך שאליסון עובד עם עורך הדין סטפני אבקיאן. הסדר טיעון בגין ההאשמות של גארי וואנג והעסקה הספציפית שלו טרם נחשף לציבור הרחב.

מה אתה חושב על הממצאים המרכזיים באישומי ה-SEC נגד אליסון ו-ואנג? ספר לנו מה אתה חושב על הנושא הזה בקטע ההערות למטה.

ג 'יימי רדמן

ג'יימי רדמן הוא ראש החדשות ב-Bitcoin.com News ועיתונאי טכנולוגיה פיננסית המתגורר בפלורידה. רדמן היה חבר פעיל בקהילת מטבעות הקריפטו מאז 2011. יש לו תשוקה לביטקוין, קוד קוד פתוח ויישומים מבוזרים. מאז ספטמבר 2015, רדמן כתב יותר מ-6,000 מאמרים עבור Bitcoin.com News על הפרוטוקולים המשבשים שצצים היום.

נקודות זכות: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons, הניו יורק פוסט,