Genesis Global Trading מסתפקת עם NYDFS תמורת 8 מיליון דולר על כשלים בציות

חברת הבת Digital Currency Group (DCG) - Genesis Global Trading - הגיעה להסדר עם המחלקה לשירותים פיננסיים של ניו יורק (NYDFS) ב-12 בינואר. ג'נסיס תשלם קנס של 8 מיליון דולר לאחר שחקירה של סוכנות מצאה כשלים משמעותיים בתכניות נגד הלבנת הון ואבטחת סייבר.

NYDFS אמר כי כשלי הציות הותירו את החברה חשופה לפעילות בלתי חוקית ולאיומי אבטחת סייבר.

הציות של בראשית פג

על פי ההודעה הרשמית, Genesis Global Trading, Inc. ו- Genesis Global Capital, LLC הן ישויות נפרדות. מבין הישויות של Genesis, רק Genesis Global Trading, Inc. מחזיקה ברישיון מ-NYDFS ולא הייתה חלק מתוכנית Gemini Earn.

לאחר בדיקות סדירות וחקירת אכיפה לאחר מכן, התברר כי בראשית גלובל Trading לא עמדה בסטנדרטים הנדרשים בחוק סודיות הבנקים/ציות למניעת הלבנת הון (BSA/AML), ניטור עסקאות, הגשת דוחות חשודים (SAR), ביצוע סינון של המשרד לבקרת נכסים זרים (OFAC), ושמירה על אבטחת סייבר.

כחלק מעסקת הפשרה, Genesis Global Trading תוותר גם על רישיון ה-BitLicense שלה ונמצאת בתהליך של סגירת פעילותה.

ב הצהרה, אמרה המפקחת אדריאן א. האריס,

"תקנות המטבע הווירטואלי ואבטחת הסייבר של DFS מצוטטות לעתים קרובות כתקן הזהב, ומספקות דרישות ברורות ומחמירות להגנה על צרכנים ולהגן על מוסדות מפני שחקנים רעים. הכישלון של Genesis Global Trading לשמור על תוכנית תאימות פונקציונלית הוכיח התעלמות מדרישות הרגולציה של המחלקה וחשף את החברה ואת לקוחותיה לאיומים פוטנציאליים".

NYDFS פעולות נגד קריפטו

תחת המפקח האריס, DFS יזמה את צעדי הפיקוח והאכיפה הראשונים שלה המיועדים לחברות קריפטו. יתרה מכך, ה-DFS היה הרגולטור הראשון בעולם שנקט בפעולה נגד Binance.

היה לו הורה Paxos להפסיק להטביע את BUSD stablecoin ו משא ומתן אחת מהתנחלויות הנכסים הדיגיטליים הגדולים בעולם עם Coinbase.

באותו זמן, האריס הזכיר כי חסרונות הציות של Coinbase הותירו את הפלטפורמה חשופה לפעילויות פליליות חמורות, כולל אך לא רק הונאה, הלבנת הון פוטנציאלית, חשד למעורבות בחומרים של התעללות מינית בילדים וסחר פוטנציאלי בסמים.