ASIC מכריזה על ביטול רישיון AFS של Pure Strategy

הנציבות האוסטרלית לניירות ערך והשקעות (ASIC), הרשות הרגולטורית הפיננסית של אוסטרליה, הודיעה היום כי היא ביטלה את רישיון השירותים הפיננסיים האוסטרליים (AFS) של Pure Strategy Pty Ltd (Pure Strategy).

ב פקיד הודעה, הרגולטור הפיננסי הזכיר כי הביטול האחרון של רישיון AFS של Pure Strategy נבע מאי עמידה בהתחייבויותיה הכלליות של החברה. ASIC הדגישה כי ל-Pure Strategy יש את הזכות לבקש בדיקה של ההחלטה האחרונה.

מוקדם יותר החודש, ASIC פרסמה דוח על פעילויות הרישוי בין יולי 2020 ליוני 2021. במהלך התקופה הנזכרת, ASIC הוציא 339 חדש רישיונות שירותים פיננסיים אוסטרליים (AFS) ו-119 רישיונות אשראי חדשים. הביקוש לרישיונות AFS גדל באופן משמעותי מתחילת 2020.

בהודעה לעיתונות האחרונה, ASIC הזכירה כי Pure Strategy לא עמדה בכמה תנאי רישיון. החברה מחזיקה ברישיון AFS משנת 2011 (מספר רישיון 403524).

"ASIC מצאה כי ל-Pure Strategy לא היו משאבים מתאימים לביצוע עסק של שירותים פיננסיים, לא הצליחה לשמור על יכולת לספק את השירותים הפיננסיים ברישיון שלה, ולא הצליחה להבטיח שנציגיה יצייתו לחוקי השירותים הפיננסיים. Pure Strategy גם לא הצליחה לעמוד בתנאי הרישיון שלה להחזיק 'איש מפתח'", הזכיר ASIC.

"על פי תנאי הביטול, הרישיון של Pure Strategy יישאר בתוקף למשך 12 חודשים לצורכי שמירה על חברותה ברשות התלונות הפיננסיות האוסטרלית וחובתה להחזיק בכיסוי ביטוחי אחריות מקצועית", הוסיפו ברשות.

העמדה המחמירה של ASIC

הנציבות האוסטרלית לניירות ערך והשקעות הציגה צעדים מחמירים בשנת 2021 כדי להגן על משקיעים קמעונאיים באוסטרליה. באפריל 2021, הרשות הכריז על איסור על אופציות בינאריות עבור לקוחות קמעונאיים אוסטרליים. במהלך הסקירות של ASIC ב-2017 וב-2019, הרשות הרגולטורית גילתה שכ-80% מהלקוחות הקמעונאיים הפסידו כסף במסחר באופציות בינאריות.

במרץ 2021, ההגבלות של ASIC על מסחר ב-CFD קמעונאי נכנסו לתוקף.