ב-13 בדצמבר 2022, הוועדה האמריקאית למסחר בחוזים עתידיים (CFTC) הגישה תביעה נגד Sam Bankman-Fried (SBF), FTX Trading LTD., ו-Alameda Research. ה-CFTC טוען כי פיקדונות לקוחות FTX, "לאורך כל התקופה הרלוונטית", כולל מטבעות פיאט וגם מטבעות קריפטוגרפיים, "נוכסו על ידי Alameda לשימוש עצמי".
הוועדה למסחר בחוזים עתידיים על סחורות בארה"ב: "FTX ו-Alameda התערבבו, טופלו ולא ניצלו כספים של לקוחות מסחר FTX" מהיום הראשון
הוועדה האמריקאית למסחר בחוזים עתידיים (CFTC) הגישה תביעה (תיק 1:22-cv-10503) נגד SBF והחברות שלו FTX ו-Alameda Research. התביעה טוענת כי "בהוראתו של בנקמן-פריד, מנהלי FTX יצרו תכונות בקוד הבסיסי של FTX שאפשרו לאלמדה לשמור על קו אשראי בלתי מוגבל בעצם ב-FTX".
ה-CFTC טוען כי SBF והמעגל הפנימי שלו "לקחו מאות מיליוני דולרים" בהלוואות מאלמדה והשתמשו בכספים לנדל"ן בהאמי, "תרומות פוליטיות ולשימושים לא מורשים אחרים".
הגשת בית המשפט של ה-CFTC מתעקשת:
באמצעות התנהגות זו וההתנהגות המתוארת בהמשך, הפרו [הנתבעות] את סעיף 6(ג)(1) לחוק החלפת סחורות.
הרגולטור האמריקאי על סחורות מבקש "עונשים כספיים אזרחיים והקלות נלווים מתקנות". יתר על כן, כמו לאחרונה חיובי SEC, ה-CFTC רוצה ש-SBF ייאסר מפעילות מסחר. ה-CFTC מאמין שיש לו סמכות שיפוט על SBF, מכיוון שבנקמן-פריד הוא אזרח אמריקאי שהתגורר במקומות שונים ברחבי העולם. SBF והחברות שלו ניהלו עסקאות גם בארה"ב במשך "תקופה רלוונטית", מצהיר מסמך בית המשפט של CFTC. לדוגמה, Alameda Research היא חברה באחריות מוגבלת של דלאוור הרשומה בארצות הברית.
"ארגון FTX נכשל בשמירה על הפורמליות הארגוניות, לרבות אי הפרדת כספים, פעולות, משאבים וכוח אדם, או תיעוד כראוי של העברות בין-חברותיות או כספים ומשאבים אחרים", נטען בתביעה של CFTC. "הגופים חלקו באופן קבוע שטחי משרד, מערכות, חשבונות וערוצי תקשורת. לגבי מידע ואמונה, נכסים זרמו בחופשיות בין ישויות FTX Enterprise, לעתים קרובות ללא תיעוד או מעקב יעיל", מוסיף מסמך בית המשפט.
מסמך בית המשפט של CFTC האמריקאי קובע עוד:
FTX ו-Alameda הסתבכו, ניהלו לא נכון את כספי לקוחות FTX Trading מרגע ההשקה של FTX.
לאחרונה פורסם חיובים הנובעים מרשות ניירות ערך בארה"ב (SEC) ב-13 בדצמבר, מעידות גם על כך שה-SEC מאמינה שהונאת ה-FTX החלה מהיום הראשון. החיובים של ה-SEC דומים לתביעה של ה-CFTC, שכן שתי התלונות מציינות שללאמדה הייתה לכאורה קו אשראי "בלתי מוגבל" שנבע מ-FTX ובעצם מכספי לקוחות. בנוסף ל-CFTC, משרד התובע של המחוז הדרומי של ניו יורק לדין SBF עם שמונה סעיפי אישום של פשעים פיננסיים.
מה דעתך על התביעה של ה-CFTC נגד FTX וסם בנמן-פריד? ספר לנו מה אתה חושב על הנושא הזה בקטע ההערות למטה.
