CySEC משעה את רישיון CIF של חברת ההשקעות דפאו

הרשות לניירות ערך בקפריסין (CySEC) הודיעה ביום שישי כי השעתה "בסך הכל" את רישיון CIF שלה מספר 161/11 של חברת ההשקעות דפאהו בע"מ. על פי ההחלטה שפורסמה באתר כלב השמירה, ההחלטה התקבלה בחשד על הפרות לכאורה של כמעט 12 מאמרים.

ה- CySEC אומר כי חברת ההשקעות הפרה את סעיף 5 (1) לחוק שירותי השקעות ופעילויות ושווקים מוסדרים משנת 2017, מכיוון שלפי החשד החברה מציעה שירותי השקעות ייעוץ כעיסוק קבוע "ללא מתן אישור מראש" על ידי המפקח הפיננסי. .

יתר על כן, כלב השמירה הקפריסאי ציין כי חברת Depaho Ltd. לכאורה הפר את המאמרים הבאים: "סעיף 22 (1) לחוק מכיוון שהחברה לא נראית עומדת בכל עת בתנאי האישור הקבועים בסעיפים 17 (2) ו- (6) לחוק, בדבר הדרישות הארגוניות; סעיף 24 (1) לחוק מכיוון שהחברה אינה נוקטת בכל הצעדים הסבירים לזיהוי ולמניעה או ניהול ניגודי עניינים בינה, לרבות מנהליה, עובדיה וסוכניה הקשורים, או כל אדם הקשור במישרין או בעקיפין זה על ידי שליטה, ולקוחותיה; סעיף 25 (1) לחוק כיוון שהחברה לא נראית כנהגת, הוגנת ומקצועית בעת מתן שירותי השקעה ללקוחות, בהתאם לטובת לקוחותיה. "

מועד אחרון לעמידה בדרישות החוק

כמו כן, טוען ה- CySEC כי נראה כי לחברה אין הבנה של המכשירים הפיננסיים שהיא מציעה או ממליצה עליהם, על פי הפרות לכאורה את סעיף 25 (2) (ב). למעשה, כלב השמירה הוסיף כי נראה כי חברת Depapho Ltd אינה מספקת מידע ברור, הוגן ולא מטעה באמצעות קמפיינים שיווקיים.

"ההחלטה הנ"ל הושגה תוך התחשבות, בין היתר, כי נראה כי החברה לא מסרה מידע הולם בנוגע לאמצעי התיקון שננקטו ו / או לא נקטה באמצעי תיקון נאותים לצורך ההסדר שהושג עם CySEC (הודעה. מיום 29 בספטמבר 2020), וכן תוצאות החקירה שבוצעה על ידי הרשות המפקחת של ספרד קומיסיון נסיונל דל מרקדו דה ולורס ('CNMV'), סניף החברה בספרד, בנוגע לפעילות החברה בשוק זה, כאמור הפרות לכאורה גורמות לדאגה וסיכון הקשורים להגנה על לקוחות החברה ו / או מהווים איום על תפעולו המסודר ושלמות השוק ", נכתב ב- CySEC.

כלב השמירה הקפריסאי קבע דד-ליין של שבועיים לחברת ההשקעות לנקוט בפעולות הראויות בכדי לעמוד בדרישות החוק.