SEC: תוכנית ההשקעות של פלטפורמת הסחר העולמי האלקטרוני א פונזי

• רשות ניירות ערך (SEC) סימנה את פלטפורמת הסחר העולמי האלקטרוני (EWTP) על שידול השקעות בלתי חוקי מהציבור.
• ה-SEC קבעה שה-EWTP פועל ללא הרישיון או הסמכות הדרושים לגיוס השקעות, ושתכנית ההשקעות שלו מראה סימנים של תכנית פונזי, שבה כספי ההשקעה של משקיעים חדשים משמשים לתשלום רווחים מזויפים של משקיעים ותיקים.
• ה-SEC הזהירה כי אנשים המעורבים בתוכנית ה-EWTP, כולל אלו שמוכרים או משכנעים אחרים להשקיע בה, עלולים להישפט באחריות פלילית ולצפות לקנס מקסימלי של 5 מיליון PHP או מאסר של 21 שנים, או שניהם.

ישות נוספת שמפתה את הציבור להשקיע איתה סומנה על ידי רשות ניירות ערך (SEC).

Electronic World Trade Platform (EWTP), אפליקציה לנייד שניתן להוריד בחנות Google Play, סומנה על ידי ה-SEC בגין שידול בלתי חוקי להשקעות מהציבור. 

"בהתבסס על האפליקציה לנייד, ELECTRONIC WORLD TRADE PLATFORM-EWTP מתיימרת להיות 'פלטפורמה שתעזור לך לפתור בעיות מקצועיות'. עוד טוענת EWPT כי היא קהילת תקשורת המוקדשת לידע של טכנולוגיית IT באינטרנט. זה יכול לפתור במהירות בעיות שונות שנתקלו בטכנולוגיה בחינם בצורה של שאלות ותשובות. זוהי פלטפורמת סחר אלקטרונית עולמית, אשר יוזמת על ידי המגזר הפרטי ומשתתפת על ידי בעלי עניין שונים." ה-SEC הסבירה כתוצאה מהחקירה שלה, והוסיפה ש-EWTP טוענת שהיא עוזרת למדינות מתפתחות, לעסקים קטנים ובינוניים (SMEs), וצעירים ברחבי העולם להיכנס בקלות לשוק העולמי ולהשתתף בכלכלה הגלובלית.

לפי הנציבות, התוכנית של EWTP מכילה חוזי השקעה, כמו: 

• חבילת BIOMEDICINE - משקיע יכול לבחור כל אחד מ-14 סוגי הציוד הרפואי במחיר של ₱300.00 עד ₱60,000.00 תקף למחזור של שלושה ימים עד מחזור של 200 ימים ורווח של ₱420.00 עד ₱720,000.00.
• חבילת VIP ACTIVITIES – משקיע יכול לבחור בכל אחת מששת סוגי רמות VIP במחיר של ₱1,000.00 עד ₱20,000.00 תקף למחזור יום אחד עד מחזור של 120 ימים ורווח של ₱3,000.00 עד ₱500,000.00.
• שיעור עמלה של 15% לרמה הראשונה ו-2% לרמה השנייה ממוצרים אזוריים ביו-רפואיים
• שיעור הרווח של 15% לחברי רמה א' ו-1% לחברי רמה ב' לפעילויות VIP

מכירת ניירות ערך בצורה של חוזה השקעה מחייבת רישום לפי קוד תקנת ניירות ערך (SRC). גם גופים ויחידים המתכננים למכור ניירות ערך חייבים להיות בעלי רישיון לעשות זאת. 

עם זאת, הסוכנות הרגולטורית של המדינה גילתה של-EWTP אין את הרישום המתאים:

"בהתבסס על מסד הנתונים של הנציבות, ELECTRONIC WORLD TRADE PLATFORM-EWTP, אינה רשומה כתאגיד או שותפות ופועלת ללא הרישיון ו/או הסמכות הדרושים לבקש, לקבל או לקחת השקעות/הצבות מהציבור וגם לא להנפיק חוזי השקעה. צורות אחרות של ניירות ערך המוגדרות לפי סעיף 3 של קוד הסדרת ניירות ערך (SRC).

כמו כן, ה-SEC הגיע למסקנה שהתוכנית של ה-EWTP מציגה גם "תוכנית פונזי" פוטנציאלית, שבה כספי ההשקעה של המשקיעים החדשים משמשים לתשלום הרווחים המזויפים של המשקיעים הישנים. 

"ההצעה והמכירה של ניירות ערך בצורה של חוזי השקעה תוך שימוש ב-'Ponzi Scheme' שהיא הונאה ובלתי ברת קיימא, אינה נייר ערך בר רישום. הנציבות לא תנפיק רישיון למכירת ניירות ערך לציבור לאנשים או גופים העוסקים בעסק או בתוכנית זו." הסוכנות הרגולטורית הבהירה. 

עם זאת, ה-SEC הזהירה כי כל האנשים הפועלים כאנשי מכירות, ברוקרים, סוחרים או סוכנים, נציגים, מקדמים, uplines, מגייסים, משפיעים, תומכים ומאפשרים המעורבים ב-EWTP במכירה או שכנוע של אנשים להשקיע בתכנית ההשקעות, כולל שידול השקעות או גיוס משקיעים דרך האינטרנט, עלולים להיות אחראים פלילית לפי סעיף 28 של ה-SRC וייקנס בקנס מרבי של ₱5 מיליון או מאסר של 21 שנים או שניהם.

הסוכנות הרגולטורית הדגישה גם כי כל האנשים המעורבים בתוכנית של EWTP ידווחו ללשכת ההכנסה הפנימית (BIR) כך שעונשים ומסים מתאימים יוערכו.

לבסוף, הנציבות מייעצת לציבור לא להשקיע או להפסיק להשקיע ב-EWTP מכיוון שהנייר הערך הלא רשום שהיא מוכרת מראה סימנים של תוכנית פונזי: 

"לאור זאת, מומלץ בזאת לציבור שלא להשקיע או להפסיק להשקיע בתכנית ההשקעות המוצעת על ידי ELECTRONIC WORLD TRADE PLATFORM-EWTP ונציגיה".

למאמרים נוספים על ייעוץ SEC, לחץ כאן. 

כתב ויתור: מאמרי BitPinas והתכנים החיצוניים שלו אינם ייעוץ פיננסי. הצוות משמש לספק חדשות עצמאיות ובלתי משוחדות כדי לספק מידע עבור קריפטו פיליפיני ומעבר לו.