SEC רושמת את הסעד הפיננסי השני בגובהו של כמעט 5 מיליארד דולר בשנת 2023

הרשות לניירות ערך בארה"ב (SEC) בדו"ח האחרון שלה חשפה כי מספר פעולות האכיפה שהוגשו בשנת הכספים 2023 (FY2023) גדל בשלושה אחוזים מהשיא הקודם בשנת הכספים 2022.

חלק מפעולות האכיפה היו מעורבות בעלי משקל כבד בתעשיית הקריפטו, עם האשמות שונות נגד עסקים ומנהלים של מטבעות קריפטוגרפיים, החל מהונאות ועד הפרות בניירות ערך.

כמעט מיליארד דולר חולק למשקיעים שנפגעו

פעולות האכיפה של ה-SEC בשנת 2023 ורד ל-784 מ-760 בשנת הכספים הקודמת, כאשר הנציבות השיגה 4,949 מיליארד דולר בתרופות פיננסיות. חלק הארי של הסכום - כ-3.4 מיליארד דולר - כלל ביטול וריבית לשיפוט מוקדם, בעוד שעונשים אזרחיים היו בשווי 1,580 מיליארד דולר.

לפי ה-SEC, הסעדים הפיננסיים שהוזמנו בשנת 2023 היו השניים בגובהם בתולדות הסוכנות, לאחר שהרגולטור רשם את הסעדים הפיננסיים הגבוהים ביותר אי פעם במעל 6 מיליארד דולר בשנת הכספים הקודמת.

יתרה מכך, הנציבות חילקה 930 מיליון דולר למשקיעים שנפגעו, מה שהפך אותה לשנה השנייה ברציפות שהסוכנות חילקה מעל 900 מיליון דולר.

פרסי חושפי שחיתויות נרשמו גם עלייה בתקופת הדיווח, עם 600 מיליון דולר שהוענקו בשנה אחת, כאשר אחד קיבל כ-279 מיליון דולר, הפרס הגדול ביותר שהוענק לאדם בודד בתולדות התוכנית של ה-SEC.

SEC התמודדה קשה עם תעשיית הקריפטו בשנת 2023

בעוד שה-SEC הודיעה על אישומים ופשרה עם מוסדות פיננסיים מובילים כמו וולס פארגו, סקוטיה קפיטל, גולדמן זאקס, Citadel Securities ו-HSBC, כלב השמירה הרגולטורי האמריקאי הכפיל את פעולות האכיפה שלו נגד תעשיית הקריפטו.

ה-SEC הגישה אישומים נגד ישויות ויחידים קריפטו מובילים, בטענה להונאה, הפרות בניירות ערך ופעולות לא רשומות. חלק מהמקרים המתוקשרים כללו את מייסד FTX והמנכ"ל לשעבר סם בנמן-פריד, יחד עם מנהלים בכירים אחרים של בורסת המטבעות הקריפטו שקרסה, ו-Terraform Labs ומייסדה, דו קוון.

כמו כן, ה-SEC מואשם ריצ'רד הלב ושלושת הישויות שלו - Hex, PulseChain, PulseX - של הונאה ומכירת ניירות ערך לא רשומים. עסקי קריפטו אחרים שהואשמו בהנפקות של ניירות ערך לא רשומים כוללים את Kraken, Celsius ו-Nexo. בעוד קראקן התיישבו כאשר ה-SEC תשלם 30 מיליון דולר פיצויים, קנס אזרחי וריבית על שיפוט מוקדם, Nexo שילמה קנס אזרחי בשווי 22.5 מיליון דולר.

בחודש יוני, הוועדה הטיח בתביעות נגד בעלי המשקל הכבד בתעשייה Binance והמנכ"ל שלה צ'אנגפנג ז'או, יחד עם Coinbase, כששני הגופים מכחישים את ההאשמות מבקש לפטר התביעה של ה-SEC.

הדו"ח ציין עוד מקרים של פרסום בלתי חוקי לכאורה של ניירות ערך של נכסי מטבעות קריפטוגרפיים על ידי ידוענים שלא חשפו ששולמו להם כדי לבצע מבצעים כאלה. מפורסמים שהתיישבו עם הרגולטור כוללים את שאפר סמית', הידוע בכינויו Ne-Yo, לינדזי לוהן, ג'ייק פול, אקון וסולג'ה בוי.

עם זאת, נעדר במיוחד מדו"ח ה-SEC הוא ההפסד הראשוני של הרגולטור בתיק המשפט שלו נגד ריפל, שם השופט היושב ראש פסק שמכירות משניות של XRP לא היוו הצעה של חוזי השקעה או ניירות ערך.