FTI Consulting, המפרק של Forex Capital Trading (ForexCT), הודיעה ל-8,600 לקוחותיה כי הם יכולים לתבוע נגד החברה בגין הפסדים עקב פעולותיה. לפי Financial Review, Forex Capital Trading נמצא אשם בהתנהלות מערכתית בלתי מתקבלת על הדעת שהביאה לקנס של 400,000 דולר ואיסור תאגיד של 10 שנים לשלמה יושי, המנהל היחיד שלה.
כתוצאה מההחלטה, המשרד חויב לשלם 20 מיליון דולר לרגולטור התאגידי שהגיש את התביעה נגד חברת הסחר. בשנת 2019, רישיון הפעולה של ForexCT בוטל בעקבות פשיטה שערכה המשטרה הפדרלית האוסטרלית. עם זאת, Financial Review אומר כי הקנס עשוי שלא לשולם עקב יתרת המזומנים הנוכחית של ForexCT, תוך ציטוט של משקיפים שמכירים את הנושא.
בהצהרה מסרו מפרקי ForexCT: "הייתה לנו חובה לברר חובות שחבים לחברה או תביעות עתידיות פוטנציאליות נגדה - לאחר בחינת פסק הדין, FTI Consulting קבעה באופן יזום שללקוחות לשעבר של פורקס עשויות להיות תביעות נגד פורקס בגין הפסדי השקעה, לאור ממצאי בית המשפט".
מאמרים מוצעים
מתווכים גדולים לא מבצעים מיקור חוץ לספקי טכנולוגיה של צד שלישי?עבור למאמר >>
הפסדים ברוטו של 141.86 מיליון דולר
נכון לזמן העיתונות, FTI Consulting קיבלה 800 תגובות, ו-Financial Review הדגיש כי הפסדי לקוחות ברוטו מהחברה היו 141.86 מיליון דולר. יתרה מכך, הרווחים הממומשים שלה הגיעו ל-64.26 מיליון דולר, וההפסדים הממומשים נטו היו 77.62 מיליון דולר. בשלב ראשון, ForexCT היה צפוי לעמוד בפני קנס מקסימלי של 70 מיליון דולר, אך רשות ניירות ערך והשקעות האוסטרלית (ASIC) אמרה לבית המשפט שגם יושי וגם חברת המסחר שיתפו פעולה במהלך הבירורים.
בשנה שעברה, במקרה לא קשור, הוועדה האמריקאית למסחר בחוזים עתידיים בסחורות (CFTC) פגע OANDA Corporation עם קנס של 500,000$ על אי עמידה בתקנות מסוימות, כולל אי עמידה בדרישות ההון המינימליות. ההאשמות היו ש-OANDA לא עמדה בדרישות הפיננסיות המינימליות עבור RFEDs ו-FCMs והפרה את מגבלת משיכת ההון שנבעה מביצוע תשלומי דיבידנד בשלוש הזדמנויות.
