השמיים
רשות ניירות ערך (SEC) הודיעה על כתב אישום נגד חמישה
סוחרי ברוקרים, שלושה סוחרי ברוקרים רשומים כפול ויועצי השקעות,
ושני יועצי השקעות קשורים לכשלים נרחבים וארוכי שנים
לתחזק ולשמר תקשורת אלקטרונית.
השמיים
חברות, כולל Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc., ו-Perella Weinberg Partners LP, הסכימו ביחד לשלם 79 דולר
מיליון קנסות.
השמיים
החקירות של SEC חשפו ארוכות טווח מחוץ לערוץ
תקשורת בכל 10 החברות. עובדים בחברות אלה תקשרו דרך
הודעות טקסט אישיות על פעילותם העסקית, תוך הפרה של רישום
הוראות חוקי ניירות הערך הפדרליים.
השמיים
סוחרי ברוקרים וחברות יועצי השקעות הודו לעובדיהם לשלוח
וקבלת תקשורת מחוץ לערוץ הקשורה להמלצות וייעוץ
אך לא הצליח לשמור או לשמר את הרוב המהותי של אלה
תקשורת.
השמיים
העונשים כוללים קנס של 35 מיליון דולר לברוקרים אינטראקטיב, 15 מיליון דולר
עונש ל-Robert W. Baird & Co. Inc., עונש של 10 מיליון דולר לוויליאם
Blair & Company LLC, קנס של 8.5 מיליון דולר עבור Nuveen Securities LLC, א
קנס של 8 מיליון דולר עבור Fifth Third Securities Inc., וקנס של 2.5 מיליון דולר
עבור Perella Weinberg Partners LP.
גורביר
S. Grewal, מנהל אגף האכיפה של ה-SEC, ציין: "אחד מ
הצווים הכלולים בפעולות שהוכרזו היום אינן כמו האחרות. שם
הם יתרונות אמיתיים לדיווח עצמי, לתיקון ולשיתוף פעולה".
מלבד
מהקנסות הכספיים, החברות הסכימו לחדול ולהפסיק
הפרות עתידיות, קיבלו צנזורה, והתחייבו ליישם
שיפורים במדיניות ובנהלי הציות שלהם. הם גם ישמרו
יועצי ציות עצמאיים לערוך ביקורות מקיפות שלהם
מדיניות ונהלים הקשורים לשמירה על תקשורת אלקטרונית
במכשירים אישיים. הוועדה למסחר בחוזים עתידיים על סחורות הודיעה גם היא
התנחלויות עם אינטרקטיווי
ברוקרים להתנהלות קשורה.
SEC Highlights Broker-Dealers
ליפול מאחור בתיקוני תוכנית AML
בדיווח קודם, האוצר מגנטים ציין כי ה-SEC
הוציא אזהרה למתווכים-סוחרים, קורא להם לשפר את האנטי-כסף שלהם
מדיניות ונהלי הלבנה (AML), תוך שימת דגש ספציפית בשל
הקפדה על פתיחת חשבונות לקוחות חדשים. הרגולטור הדגיש
חששות לגבי משאבים לא מספקים, כולל הקצאת צוות, המוקדשים ל-AML
תוכניות תאימות של כמה סוחרי ברוקרים.
השמיים ה-SEC קווים מנחים מפורטים
עבור סוחרי ברוקרים, מדגישים את הצורך ביישום ותחזוקה של א
תוכנית AML מקיפה המותאמת לחוק סודיות הבנקים שלו
תַקָנוֹן. בנוסף, הרגולטור ציין ליקויים בבדיקות בזמן
של בקרות AML ועדכונים לתוכניות AML בקרב סוחרי ברוקרים מסוימים.
השמיים
רשות ניירות ערך (SEC) הודיעה על כתב אישום נגד חמישה
סוחרי ברוקרים, שלושה סוחרי ברוקרים רשומים כפול ויועצי השקעות,
ושני יועצי השקעות קשורים לכשלים נרחבים וארוכי שנים
לתחזק ולשמר תקשורת אלקטרונית.
השמיים
חברות, כולל Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc., ו-Perella Weinberg Partners LP, הסכימו ביחד לשלם 79 דולר
מיליון קנסות.
השמיים
החקירות של SEC חשפו ארוכות טווח מחוץ לערוץ
תקשורת בכל 10 החברות. עובדים בחברות אלה תקשרו דרך
הודעות טקסט אישיות על פעילותם העסקית, תוך הפרה של רישום
הוראות חוקי ניירות הערך הפדרליים.
השמיים
סוחרי ברוקרים וחברות יועצי השקעות הודו לעובדיהם לשלוח
וקבלת תקשורת מחוץ לערוץ הקשורה להמלצות וייעוץ
אך לא הצליח לשמור או לשמר את הרוב המהותי של אלה
תקשורת.
השמיים
העונשים כוללים קנס של 35 מיליון דולר לברוקרים אינטראקטיב, 15 מיליון דולר
עונש ל-Robert W. Baird & Co. Inc., עונש של 10 מיליון דולר לוויליאם
Blair & Company LLC, קנס של 8.5 מיליון דולר עבור Nuveen Securities LLC, א
קנס של 8 מיליון דולר עבור Fifth Third Securities Inc., וקנס של 2.5 מיליון דולר
עבור Perella Weinberg Partners LP.
גורביר
S. Grewal, מנהל אגף האכיפה של ה-SEC, ציין: "אחד מ
הצווים הכלולים בפעולות שהוכרזו היום אינן כמו האחרות. שם
הם יתרונות אמיתיים לדיווח עצמי, לתיקון ולשיתוף פעולה".
מלבד
מהקנסות הכספיים, החברות הסכימו לחדול ולהפסיק
הפרות עתידיות, קיבלו צנזורה, והתחייבו ליישם
שיפורים במדיניות ובנהלי הציות שלהם. הם גם ישמרו
יועצי ציות עצמאיים לערוך ביקורות מקיפות שלהם
מדיניות ונהלים הקשורים לשמירה על תקשורת אלקטרונית
במכשירים אישיים. הוועדה למסחר בחוזים עתידיים על סחורות הודיעה גם היא
התנחלויות עם אינטרקטיווי
ברוקרים להתנהלות קשורה.
SEC Highlights Broker-Dealers
ליפול מאחור בתיקוני תוכנית AML
בדיווח קודם, האוצר מגנטים ציין כי ה-SEC
הוציא אזהרה למתווכים-סוחרים, קורא להם לשפר את האנטי-כסף שלהם
מדיניות ונהלי הלבנה (AML), תוך שימת דגש ספציפית בשל
הקפדה על פתיחת חשבונות לקוחות חדשים. הרגולטור הדגיש
חששות לגבי משאבים לא מספקים, כולל הקצאת צוות, המוקדשים ל-AML
תוכניות תאימות של כמה סוחרי ברוקרים.
השמיים ה-SEC קווים מנחים מפורטים
עבור סוחרי ברוקרים, מדגישים את הצורך ביישום ותחזוקה של א
תוכנית AML מקיפה המותאמת לחוק סודיות הבנקים שלו
תַקָנוֹן. בנוסף, הרגולטור ציין ליקויים בבדיקות בזמן
של בקרות AML ועדכונים לתוכניות AML בקרב סוחרי ברוקרים מסוימים.
- הפצת תוכן ויחסי ציבור מופעל על ידי SEO. קבל הגברה היום.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. העצים את עצמך. גישה כאן.
- PlatoAiStream. Web3 Intelligence. הידע מוגבר. גישה כאן.
- PlatoESG. פחמן, קלינטק, אנרגיה, סביבה, שמש, ניהול פסולת. גישה כאן.
- PlatoHealth. מודיעין ביוטכנולוגיה וניסויים קליניים. גישה כאן.
- מקור: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/sec-levies-79-million-in-penalties-on-brokerage-firms-for-recordkeeping-lapses/
- :יש ל
- :הוא
- :לֹא
- $ 10 מיליון
- 10
- 7
- a
- אודות
- חשבונות
- לפעול
- פעולות
- פעילויות
- בנוסף
- הודה
- עצה
- כלולה
- נגד
- מוסכם
- מיושר
- תעשיות
- הַקצָאָה
- גם
- AML
- בין
- an
- ו
- הודיע
- ARE
- At
- בנק
- מעשה בסודיות בנק
- באנר
- מאחור
- הטבות
- תיווך
- ברוקרים
- עסקים
- אבל
- by
- .201
- לחדול
- מסוים
- חיובים
- CO
- יַחַד
- עמלה
- מְחוּיָב
- מצרך
- תקשורת
- חברה
- הענות
- מַקִיף
- דאגות
- לנהל
- יועצים
- בקרות
- שיתוף פעולה
- גוף
- לקוח
- התקנים
- חָרִיצוּת
- מְנַהֵל
- חטיבה
- ראוי
- מוקדם יותר
- אֶלֶקטרוֹנִי
- הדגשת
- עובדים
- אַכִיפָה
- להגביר את
- חליפין
- נכשל
- כישלונות
- נפילה
- פדרלי
- שלישית חמישית
- כספי
- סוף
- חברות
- חמש
- בעד
- החל מ-
- עתיד
- עתידים
- סחר עתידיים
- הנחיות
- יש
- מודגש
- פסים
- HTTPS
- יישום
- שיפורים
- in
- בע"מ
- לכלול
- כלול
- כולל
- עצמאי
- אינטראקטיבי
- חקירות
- השקעה
- הפיקו
- שֶׁלָה
- jpg
- הלבנה
- חוקים
- כמו
- LLC
- ותיק
- LP
- לתחזק
- שמירה
- הרוב
- הודעות
- מִילִיוֹן
- הכרח
- חדש
- ציין
- of
- on
- ONE
- פתיחה
- or
- הזמנות
- אחרים
- המתואר
- שותפים
- תשלום
- אישי
- אפלטון
- מודיעין אפלטון
- אפלטון נתונים
- מדיניות
- נהלים
- תָכְנִית
- תוכניות
- ממשי
- קיבלו
- קבלה
- המלצות
- רשום
- תקנון
- וסת
- קָשׁוּר
- לדווח
- משאבים
- לִשְׁמוֹר
- שייר
- גילה
- חוות דעת של לקוחותינו
- רוברט
- s
- ה-SEC
- ניירות ערך
- לניירות הערך
- דיני ניירות ערך
- שליחה
- התנחלויות
- כמה
- במיוחד
- סגל
- ניכר
- בדיקות
- טֶקסט
- זֶה
- השמיים
- שֶׁלָהֶם
- אותם
- שם.
- אלה
- הֵם
- שְׁלִישִׁי
- שְׁלוֹשָׁה
- דרך
- אקטואלי
- ל
- של היום
- מסחר
- שתיים
- עדכונים
- דוחק
- מפר
- הפרות
- W
- אזהרה
- מתי
- נָפוֹץ
- יצטרך
- ויליאם
- עם
- זפירנט
