ניירות הערך של ארצות הברית
הנציבות (SEC) הודיעה ביום שלישי כי 15 סוחרי ברוקרים ואחד קשורים
יועץ השקעות הסכים לשלם קנסות משולבים של למעלה מ-1.1 מיליארד דולר
על כישלונות התיעוד שלהם.
השמיים רגולטור אמריקאי אמר שזה חשוף "מרחיב
תקשורת מחוץ לערוץ" בחברות.
SEC הסביר, "מינואר 2018 ועד
בספטמבר 2021, עובדי החברות תקשרו באופן שוטף על עסקים
חשוב להשתמש ביישומי הודעות טקסט במכשירים האישיים שלהם.
"החברות לא שמרו או שימרו את
רוב ניכר של התקשורת מחוץ לערוץ אלה, תוך הפרה של
חוקי ניירות ערך פדרליים".
הרגולטור אמר שהוא חייב את 16 העסקים
ארגונים ל"כישלונות נרחבים וארוכי שנים" כדי "לשמור
ולשמור על התקשורת האלקטרונית".
החברות החייבות כוללות את שמונה הבאות
חברות: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC, וכן
UBS Securities LLC.
מתוך שמונה חברות אלה, חמש הואשמו
לצד השותפים שלהם: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), מורגן סטנלי סמית'
Barney LLC (מורגן סטנלי ושות'); ו-UBS Financial Services Inc. (UBS
ניירות ערך LLC).
בנוסף, ה-SEC חשפה כי ג'פריס
LLC, Nomura Securities International, Inc., וקנטור פיצג'רלד ושות' היו
גם מחויב.
פירוט העונש
לדברי המפקח על השוק, בעוד ה
שמונה החברות הראשונות וחמשת החברות שלהן הסכימו לשלם קנסות של
125 מיליון דולר כל אחת, Jefferies LLC ו-Nomura Securities International נעתרו לשלם קנסות של 50 מיליון דולר כל אחת.
מצד שני, קנטור פיצג'רלד ושות',
בנק השקעות וחברת ברוקראז', הסכימו לשלם קנס של 10 מיליון דולר.
SEC הסביר, "כל אחד מה-15 מתווכים-סוחרים
הואשם בהפרת הוראות ניהול רישומים מסוימות של ניירות הערך
חוק החליפין משנת 1934 ועם כישלון סביר בפיקוח במטרה
מניעה ואיתור הפרות אלו.
"DWS Investment Management Americas, Inc., ה
יועץ השקעות, הואשם בהפרת הוראות ניהול רישום מסוימות
של יועצי ההשקעות של 1940 ועם אי פיקוח סביר
במטרה למנוע ולגלות את אותן הפרות".
כלב השמירה ציין שהחברות הודו בכך
הפרת הוראות ניהול רישומים של חוקי ניירות הערך הפדרליים של המדינה וכן
החלו ליישם שיפורים שלהם מדיניות ונהלי ציות.
SEC גם ציינה כי שוק הנגזרים
הרגולטור, הוועדה למסחר בחוזים עתידיים בסחורות, הודיעה על התנחלויות עם
החברות להתנהלות קשורה.
ניירות הערך של ארצות הברית
הנציבות (SEC) הודיעה ביום שלישי כי 15 סוחרי ברוקרים ואחד קשורים
יועץ השקעות הסכים לשלם קנסות משולבים של למעלה מ-1.1 מיליארד דולר
על כישלונות התיעוד שלהם.
השמיים רגולטור אמריקאי אמר שזה חשוף "מרחיב
תקשורת מחוץ לערוץ" בחברות.
SEC הסביר, "מינואר 2018 ועד
בספטמבר 2021, עובדי החברות תקשרו באופן שוטף על עסקים
חשוב להשתמש ביישומי הודעות טקסט במכשירים האישיים שלהם.
"החברות לא שמרו או שימרו את
רוב ניכר של התקשורת מחוץ לערוץ אלה, תוך הפרה של
חוקי ניירות ערך פדרליים".
הרגולטור אמר שהוא חייב את 16 העסקים
ארגונים ל"כישלונות נרחבים וארוכי שנים" כדי "לשמור
ולשמור על התקשורת האלקטרונית".
החברות החייבות כוללות את שמונה הבאות
חברות: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC, וכן
UBS Securities LLC.
מתוך שמונה חברות אלה, חמש הואשמו
לצד השותפים שלהם: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), מורגן סטנלי סמית'
Barney LLC (מורגן סטנלי ושות'); ו-UBS Financial Services Inc. (UBS
ניירות ערך LLC).
בנוסף, ה-SEC חשפה כי ג'פריס
LLC, Nomura Securities International, Inc., וקנטור פיצג'רלד ושות' היו
גם מחויב.
פירוט העונש
לדברי המפקח על השוק, בעוד ה
שמונה החברות הראשונות וחמשת החברות שלהן הסכימו לשלם קנסות של
125 מיליון דולר כל אחת, Jefferies LLC ו-Nomura Securities International נעתרו לשלם קנסות של 50 מיליון דולר כל אחת.
מצד שני, קנטור פיצג'רלד ושות',
בנק השקעות וחברת ברוקראז', הסכימו לשלם קנס של 10 מיליון דולר.
SEC הסביר, "כל אחד מה-15 מתווכים-סוחרים
הואשם בהפרת הוראות ניהול רישומים מסוימות של ניירות הערך
חוק החליפין משנת 1934 ועם כישלון סביר בפיקוח במטרה
מניעה ואיתור הפרות אלו.
"DWS Investment Management Americas, Inc., ה
יועץ השקעות, הואשם בהפרת הוראות ניהול רישום מסוימות
של יועצי ההשקעות של 1940 ועם אי פיקוח סביר
במטרה למנוע ולגלות את אותן הפרות".
כלב השמירה ציין שהחברות הודו בכך
הפרת הוראות ניהול רישומים של חוקי ניירות הערך הפדרליים של המדינה וכן
החלו ליישם שיפורים שלהם מדיניות ונהלי ציות.
SEC גם ציינה כי שוק הנגזרים
הרגולטור, הוועדה למסחר בחוזים עתידיים בסחורות, הודיעה על התנחלויות עם
החברות להתנהלות קשורה.
