ジェネシス・グローバル・トレーディング、コンプライアンス違反を巡りNYDFSと8万ドルで和解

Digital Currency Group (DCG) の子会社である Genesis Global Trading は、12 月 8 日にニューヨーク金融サービス局 (NYDFS) と和解に達しました。当局の調査でマネーロンダリング対策とサイバーセキュリティプログラムに重大な欠陥があったことが判明したため、ジェネシスはXNUMX万ドルの罰金を支払うことになる。

NYDFSは、コンプライアンス違反により同社は違法行為やサイバーセキュリティの脅威に対して脆弱になったと述べた。

ジェネシスのコンプライアンス違反

公式発表によると、Genesis Global Trading, Inc. と Genesis Global Capital, LLC は別個の事業体です。 Genesis 事業体の中で、Genesis Global Trading, Inc. のみが NYDFS からライセンスを保有しており、Gemini Earn プログラムには参加していませんでした。

定期検査とその後の執行調査の結果、ジェネシス・グローバル・トレーディングが銀行秘密法/マネーロンダリング防止法(BSA/AML)の遵守、取引監視、不審行為報告書(SAR)の提出において必要な基準を遵守していないことが明らかになった。外国資産管理局（OFAC）の検査を実施し、サイバーセキュリティを維持します。

和解合意の一環として、ジェネシス・グローバル・トレーディングもビットライセンスを放棄し、事業を停止する手続きを進めている。

で ステートメント, エイドリアン・A・ハリス教育長はこう語った。

「DFS の仮想通貨とサイバーセキュリティの規制は、ゴールドスタンダードとしてよく引用され、消費者を保護し、悪者から組織を守るための明確かつ厳格な要件を提供します。ジェネシス・グローバル・トレーディングが機能的なコンプライアンス・プログラムを維持できなかったことは、同省の規制要件を無視していることを示しており、同社とその顧客は潜在的な脅威にさらされている。」

NYDFSの仮想通貨に対する行動

ハリス監督の下、DFSは仮想通貨企業を対象とした初の監督・執行措置を開始した。さらに、DFS はバイナンスに対して措置を講じた世界初の規制当局でした。

それは持っていた 順序付けられました PaxosはBUSDステーブルコインの鋳造を停止し、 交渉済み Coinbase による世界最大のデジタル資産決済の 1 つ。

その際、ハリス氏は、コインベースのコンプライアンス上の欠陥により、プラットフォームが詐欺行為、マネーロンダリングの可能性、児童性的虐待への関与の疑い、麻薬密売の可能性などを含むがこれらに限定されない重大な犯罪行為に対して脆弱になっていると述べた。