ニュージーランドの金融業界の監視機関である金融市場局 (FMA）は、ウエスタンユニオンビジネスソリューションズ（オーストラリア）Pty Ltdを、デリバティブ発行ライセンス保有者に対する純有形資産（NTA）要件に違反したとして非難した。
キウイの規制当局が要求する標準条件の下では、 デリバティブ発行者 NTA として常に少なくとも 1 万ドルまたは平均収益の 10% のいずれか大きい方を維持する必要があります。さらに、その額の半分は現金またはその他の流動資産として保持する必要があります。
さらに、規制は、必要な NTA の 90% 未満しか保有していないデリバティブ発行会社が、規制当局の承認なしに顧客と取引を行うことを禁止しています。
「認可されたデリバティブ発行会社に対する純有形資産義務は、顧客の損害や損失のリスクを軽減することを目的とした重要な要件である」とFMAの監督ディレクター、ジェームズ・グレイグ氏は述べた。
必須要件
の場合には ウエスタンユニオンは、2015年にニュージーランドのライセンスを取得しましたが、FMAは、送金プラットフォームの現地ユニットが2019年2021月からXNUMX年XNUMX月までの特定の時期にNTAの要件に違反していたことを発見しました。しかし、同社は必要なNTAレベルを補充する能力を維持し、提供したクライアントをリスクにさらすことなく、問題なくサービスを提供できます。
FMAは、デリバティブ発行会社はNTAの要件を維持する必要があり、要件を満たすことができることを証明するだけでは不十分であることを明確にしました。
「ウエスタンユニオンの違反により、顧客に損害や損失が生じる可能性が残されており、更なる負債を生じさせる取引への継続的な参加により、損害が発生する可能性が増大した。私たちは、ウェスタンユニオンが侵害されている間に発生した取引のかなりの数と金額、および侵害の期間を懸念しており、これは重大な違反である」とグレイグ氏は付け加えた。
さらに、FMAは、ウエスタンユニオンがライセンス義務を自己申告ではあるが自己申告した後に違反が認識されたことを認めた。さらに、同社は違反行為を是正し、今後このような違反行為の防止を確実に行った。
ニュージーランドの金融業界の監視機関である金融市場局 (FMA）は、ウエスタンユニオンビジネスソリューションズ（オーストラリア）Pty Ltdを、デリバティブ発行ライセンス保有者に対する純有形資産（NTA）要件に違反したとして非難した。
キウイの規制当局が要求する標準条件の下では、 デリバティブ発行者 NTA として常に少なくとも 1 万ドルまたは平均収益の 10% のいずれか大きい方を維持する必要があります。さらに、その額の半分は現金またはその他の流動資産として保持する必要があります。
さらに、規制は、必要な NTA の 90% 未満しか保有していないデリバティブ発行会社が、規制当局の承認なしに顧客と取引を行うことを禁止しています。
「認可されたデリバティブ発行会社に対する純有形資産義務は、顧客の損害や損失のリスクを軽減することを目的とした重要な要件である」とFMAの監督ディレクター、ジェームズ・グレイグ氏は述べた。
必須要件
の場合には ウエスタンユニオンは、2015年にニュージーランドのライセンスを取得しましたが、FMAは、送金プラットフォームの現地ユニットが2019年2021月からXNUMX年XNUMX月までの特定の時期にNTAの要件に違反していたことを発見しました。しかし、同社は必要なNTAレベルを補充する能力を維持し、提供したクライアントをリスクにさらすことなく、問題なくサービスを提供できます。
FMAは、デリバティブ発行会社はNTAの要件を維持する必要があり、要件を満たすことができることを証明するだけでは不十分であることを明確にしました。
「ウエスタンユニオンの違反により、顧客に損害や損失が生じる可能性が残されており、更なる負債を生じさせる取引への継続的な参加により、損害が発生する可能性が増大した。私たちは、ウェスタンユニオンが侵害されている間に発生した取引のかなりの数と金額、および侵害の期間を懸念しており、これは重大な違反である」とグレイグ氏は付け加えた。
さらに、FMAは、ウエスタンユニオンがライセンス義務を自己申告ではあるが自己申告した後に違反が認識されたことを認めた。さらに、同社は違反行為を是正し、今後このような違反行為の防止を確実に行った。
