ロビンフッドは70万ドルのペナルティでヒットしました。これはFINRA史上最高です。

Financial Industry Regulatory Authority（FINRA）は、さまざまなサービスでの「監督上の失敗」に対して70万ドルの罰金を科して取引プラットフォームRobinhoodに打撃を与えました。

罰金は、FINRAがどの企業に対しても課した最高の罰金です。 ロビンフッドに57万ドルの罰金と12.6万ドルの賠償金を利子付きで支払うよう命じました。 自主規制機関は、水曜日に発表された声明の中で、罰金は「違反の範囲と深刻さ」を反映していると述べた。

ロビンフッドは 落ち着きました FINRAによると、請求についてFINRAと協力しましたが、告訴を認めも否定もせず、むしろ「FINRAの調査結果の入力に同意」しました。 

主張されている「監督上の失敗」は、FINRAがロビンフッドが失敗したと主張する瞬間です。 トランスペアレント 顧客とともに、オプション取引を希望する人々を十分に精査することができず、停止を緩和するためにプラットフォームの技術を「合理的に監督」することができませんでした。

この事件は、2020年初頭のミーム在庫の増加中のロビンフッドの決定よりもさらに進んでいますが、それはその期間中の失敗の疑いを示しています。 2018年から2021年までのさまざまな停止を監督上の失敗と呼びますが、2月3〜6日の停止XNUMXを停止の「最も深刻な」ものとして言及しました。

FINRAは、ロビンフッドが2016年以降、顧客に対して透明性を欠いていると主張し、同社は「虚偽の誤解を招く情報を顧客に不注意に伝えた」と述べています。 

「虚偽の誤解を招く情報は、顧客が証拠金で取引できるかどうか、顧客の口座にある現金の量、顧客の購買力または「負の購買力」の量、顧客が直面する損失のリスクなど、さまざまな重大な問題に関係していました特定のオプション取引において、そして顧客が証拠金請求に直面したかどうか」とFINRAは声明で述べた。

しかし、体はまた、ロビンフッドがFINRA自体と透明でなかったと主張します。 報告が必要であると機関が述べている「数万」の顧客からの苦情は報告されていません。 声明によると、これは、FINRAに送る義務があるにもかかわらず、一部のカテゴリーを報告から免除した全社的な方針によるものでした。

ロビンフッドは、株式公開に向けて、 選ぶ そのリストのためのNASDAQ。