私の外国為替ファンドの大失敗: CFTCはDEBTボックス事件におけるSECと同様に制裁を受けることになるのでしょうか?

私の外国為替ファンドの大失敗: CFTCはDEBTボックス事件におけるSECと同様に制裁を受けることになるのでしょうか?

タイムスタンプ：29年2024月5日06:XNUMX AM
私の外国為替ファンドの大失敗: CFTCはDEBTボックス事件におけるSECと同様に制裁を受けることになるのでしょうか? PlatoBlockchain データ インテリジェンス。垂直検索。あい。

今月初めに証券取引委員会（SEC）がDEBTボックスの訴訟費用の支払い命令で制裁を受けたことを受け、商品先物取引委員会（CFTC）は現在、My Forex Fundsによる同様の申し立てに対して自らを擁護しており、 「より有利な和解を強化しようとする明らかな試み。」

詐欺容疑に直面しているプロップ取引会社は、裁判所命令で浮き彫りになったように、DEBTボックス事件の処理におけるSECによる「重大な職権乱用」とCFTCの虚偽の事実とその「スタッフ」の類似点を挙げている。 ］は悪意を持って行動した。」

制裁に対するCFTCの防御

今月初めに提出された申し立ての中で、My Forex Fundsは CFTCに対する制裁を求めた 規制当局がプロップ取引会社に対する一時差し止めおよび資産凍結命令を得るために故意に納税額を虚偽報告したと主張している。被告らはCFTCの調査官が法廷で嘘をついたとして、さらにはプロップ取引会社の最高経営責任者（CEO）であるムルタザ・カズミ氏とその弁護士との間の弁護士・依頼者の特権への侵害でさえ非難した。しかし、CFTCはカズミ氏への尋問は「特権情報を引き出したものではない」と強調した。

CFTCは、制裁命令を求める主な主張である納税の虚偽表示を強調し、「これは誤りであり、すぐに訂正申告を提出せず、公開法廷での分類の扱いを待つという判断の誤りと重なった」と述べた。この支払いの性質上、 CFTC それを怠ったことに対して遺憾の意を表明した。」

「CFTCは現在、この間違いを正し、被告らの他の懸念を軽減するために、証人台での間違いを訂正し、反対尋問を受けること、訂正した申告書を提出すること、更なる目的で見落としていた電子メールを自発的に作成することなど、あらゆる手段を講じている」記録を明らかにしてください。」

同庁の法定代理人はさらに、「裁判所は仮差止命令を課し、修正された資産凍結を維持する際に、誤って分類された譲渡に依存していなかった」と強調した。

私の外国為替ファンドがCFTCの主張に反論

CFTCが最初に請求したのは、 私の外国為替資金 そしてカズミは310月末に詐欺事件を起こした。規制当局によると、同社はプロップ取引事業から少なくとも135,000億2021万ドルの手数料を稼いでいた。このプラットフォームには、XNUMX年XNUMX月以来、XNUMX万XNUMX人以上の顧客が登録している。しかし、規制措置により、一時的な差し止めと資産凍結の命令により、一夜にして事業が停止された。被告の弁護士による異議申し立ての後、裁判所は、 カズミの資産の大部分の凍結を解除した.

被告らはまた、制裁申し立てに対するCFTCの最新の対応にも満足しておらず、規制当局が「誤りの開示について裁判所に誤解を与えている」と主張している。

「[規制当局は]「この支払いの性質について直ちに訂正申告を提出せず、公開法廷での分類への対応を待つという判断ミス」があったと主張している。しかし、タイムラインはこの主張を決定的に反証している」と被告の法定代理人はCFTCの弁護後に提出された連続申し立ての中で述べた。

「当局は、現在そうしているように、公開法廷で自らを正すのを待っていたわけではない。不実表示に依存し続けていたのだ。」

DEBTボックスとの類似点

興味深いことに、米国の裁判所は最近、 SECに対する制裁命令。同規制当局は、仮想通貨会社DEBT Boxに対する一時的接近禁止命令と資産凍結を得るために証拠を虚偽表示したとして非難された。米国裁判所は規制当局に対し、同社が負担した訴訟費用の支払いを命じた。

DEBT Boxに対する最初の訴訟で、SECは、仮想通貨会社が既に720,000万ドルを海外に送金し、アラブ首長国連邦に逃亡するとして一時差し止め命令を獲得した。また、命令が通知された場合、資金が秘密裏に海外に送金されるのではないかとの懸念も生じた。裁判所は当初SECが求めた命令を承認したが、後に判事は規制当局が証拠を虚偽表示したと結論付けた。さらに、720,000万ドルの送金は海外ではなく米国内で行われた。

証券市場規制当局に対する裁判所命令は、「悪意は不正行為と切り離すことができず、その行為から生じるすべての費用に対する弁護士費用と経費の制裁は適切である」と述べている。 「委員会がTROを求める際に提供し、その後TROを擁護する際に繰り返し表明した各支援は、虚偽、誤った特徴、誤解を招くものを組み合わせたものであることが判明した。

今月初めに証券取引委員会（SEC）がDEBTボックスの訴訟費用の支払い命令で制裁を受けたことを受け、商品先物取引委員会（CFTC）は現在、My Forex Fundsによる同様の申し立てに対して自らを擁護しており、 「より有利な和解を強化しようとする明らかな試み。」

詐欺容疑に直面しているプロップ取引会社は、裁判所命令で浮き彫りになったように、DEBTボックス事件の処理におけるSECによる「重大な職権乱用」とCFTCの虚偽の事実とその「スタッフ」の類似点を挙げている。 ］は悪意を持って行動した。」

制裁に対するCFTCの防御

今月初めに提出された申し立ての中で、My Forex Fundsは CFTCに対する制裁を求めた 規制当局がプロップ取引会社に対する一時差し止めおよび資産凍結命令を得るために故意に納税額を虚偽報告したと主張している。被告らはCFTCの調査官が法廷で嘘をついたとして、さらにはプロップ取引会社の最高経営責任者（CEO）であるムルタザ・カズミ氏とその弁護士との間の弁護士・依頼者の特権への侵害でさえ非難した。しかし、CFTCはカズミ氏への尋問は「特権情報を引き出したものではない」と強調した。

CFTCは、制裁命令を求める主な主張である納税の虚偽表示を強調し、「これは誤りであり、すぐに訂正申告を提出せず、公開法廷での分類の扱いを待つという判断の誤りと重なった」と述べた。この支払いの性質上、 CFTC それを怠ったことに対して遺憾の意を表明した。」

「CFTCは現在、この間違いを正し、被告らの他の懸念を軽減するために、証人台での間違いを訂正し、反対尋問を受けること、訂正した申告書を提出すること、更なる目的で見落としていた電子メールを自発的に作成することなど、あらゆる手段を講じている」記録を明らかにしてください。」

同庁の法定代理人はさらに、「裁判所は仮差止命令を課し、修正された資産凍結を維持する際に、誤って分類された譲渡に依存していなかった」と強調した。

私の外国為替ファンドがCFTCの主張に反論

CFTCが最初に請求したのは、 私の外国為替資金 そしてカズミは310月末に詐欺事件を起こした。規制当局によると、同社はプロップ取引事業から少なくとも135,000億2021万ドルの手数料を稼いでいた。このプラットフォームには、XNUMX年XNUMX月以来、XNUMX万XNUMX人以上の顧客が登録している。しかし、規制措置により、一時的な差し止めと資産凍結の命令により、一夜にして事業が停止された。被告の弁護士による異議申し立ての後、裁判所は、 カズミの資産の大部分の凍結を解除した.

被告らはまた、制裁申し立てに対するCFTCの最新の対応にも満足しておらず、規制当局が「誤りの開示について裁判所に誤解を与えている」と主張している。

「[規制当局は]「この支払いの性質について直ちに訂正申告を提出せず、公開法廷での分類への対応を待つという判断ミス」があったと主張している。しかし、タイムラインはこの主張を決定的に反証している」と被告の法定代理人はCFTCの弁護後に提出された連続申し立ての中で述べた。

「当局は、現在そうしているように、公開法廷で自らを正すのを待っていたわけではない。不実表示に依存し続けていたのだ。」

DEBTボックスとの類似点

興味深いことに、米国の裁判所は最近、 SECに対する制裁命令。同規制当局は、仮想通貨会社DEBT Boxに対する一時的接近禁止命令と資産凍結を得るために証拠を虚偽表示したとして非難された。米国裁判所は規制当局に対し、同社が負担した訴訟費用の支払いを命じた。

DEBT Boxに対する最初の訴訟で、SECは、仮想通貨会社が既に720,000万ドルを海外に送金し、アラブ首長国連邦に逃亡するとして一時差し止め命令を獲得した。また、命令が通知された場合、資金が秘密裏に海外に送金されるのではないかとの懸念も生じた。裁判所は当初SECが求めた命令を承認したが、後に判事は規制当局が証拠を虚偽表示したと結論付けた。さらに、720,000万ドルの送金は海外ではなく米国内で行われた。

証券市場規制当局に対する裁判所命令は、「悪意は不正行為と切り離すことができず、その行為から生じるすべての費用に対する弁護士費用と経費の制裁は適切である」と述べている。 「委員会がTROを求める際に提供し、その後TROを擁護する際に繰り返し表明した各支援は、虚偽、誤った特徴、誤解を招くものを組み合わせたものであることが判明した。

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