米国の大手銀行は、顧客に機密保持を約束し、市場での優位性を得るために顧客の情報を明らかにすることに対して、2億5,000万ドルを支払うことに同意した。
米国証券取引委員会(SEC) 言う 同社はモルガン・スタンレーとその元株式シンジケートデスク責任者のパワン・パッシ氏を、大量の株式の売却や取引の阻止に関する機密情報を漏洩したとして詐欺罪で起訴している。
SECによると、モルガン・スタンレーとパッシは定期的にヘッジファンドに対し今後の極秘売却を知らせ、事実上株価を下げる動きをヘッジファンドに許したという。
その時点で、銀行は実質的に株式を割引価格で購入できるようになる。
ゲイリー・ゲンスラー会長は次のように述べています。
「売り手は、モルガン・スタンレーとパッシに対し、今後のブロック取引に関する重要な非公開情報を、彼らが機密に保つことを十分に期待し、理解した上で委託しました。
代わりに、モルガン・スタンレーとパッシは、同じ情報を漏洩し、それを利用してそれらの取引よりも優位に立つことでその信頼を悪用しました。彼らの行為は低リスク取引で数千万ドルを稼いだかもしれないが、連邦証券法に違反した。 SEC職員の懸命な働きのおかげで、彼らは責任を問われています。」
SECの執行部門ディレクター、グルビル・S・グレワル氏は、パッシ氏と彼の雇用主は違法取引活動に関連して100億ドル以上の不法利得を得たと述べた。
モルガン・スタンレーは、バイサイドの投資家がその情報を利用して、販売されている株式に大規模な空売りポジションを置くことで事前にポジションを整えることを理解した上で、情報を漏洩した。
ブロック取引は、通常は公開市場の外で機関間で交渉される市場を動かす可能性のある大量取引です。
同銀行は、デゴルジメントとして約138億28万ドル、判決前の利息として約83万ドル、民事罰金としてXNUMX万ドルの支払いを命じられた。
SECはパッシ氏の有罪判決を追求しておらず、同氏は刑務所で過ごすつもりはない。
同庁は同氏に民事罰金250,000万ドルの支払いを命じ、協会、ペニーストック、監督上の罰則を課した。
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