香港金融管理局 (HKMA) は、ドイツのユニバーサル バンクである Commerzbank AG の香港支店に 6 万香港ドル (764,670 米ドル) の罰金を科しました。
罰金は、
国のマネーロンダリング防止およびテロ資金供与防止条例
（AMLO）、法律の第615章に埋め込まれています
香港。
中央銀行
金曜日の当局はそれを言った 発行した
違約金 その次
ドイツの子会社銀行のシステムの調査と現地調査
とコントロール。
HKMAは、それが分かったと言った
Commerzbank AG、香港支店（CBHK）は設立されていません 顧客デューデリジェンス (CDD) 17社の顧客と取引関係を結ぶ前に
2012 年 2016 月から XNUMX 年 XNUMX 月まで。
政府当局
さらに、銀行は顧客に対する CDD の実施を遅らせたことを指摘しました
最短46ヶ月、最長XNUMXヶ月。
銀行は次のように付け加えた。
また、12 の顧客とのビジネス関係を終了できませんでした。
規則に準拠できないことが判明したとき、代わりに規則を延長しました。
46か月からXNUMXか月の関係。
「CBHKも失敗しました
の下でその義務を遂行するための効果的な手順を確立し、維持します。
CDD の実施と名前のスクリーニングの実施に関連する AMLO
この期間中の顧客の受益者のメカニズム」、HKMA
説明しました。
'明確な抑止力
メッセージ'
一方、HKMA
Commerzbank AG の失敗は、銀行が顧客の受益者の所有者であるかどうかを判断できなかったことを意味すると説明した。
政治的に露出した人。
しかし、HKMAは指摘した
ドイツが所有するユニバーサルバンクが「迅速な是正措置」を講じたことをアウト
発見した過失に対処します。
決定に至るには、
頂点銀行は、「明確な抑止メッセージを送る必要がある」と考えていると述べた。
効果的な管理と手順の重要性についての CBHK と業界
アドレスへ マネーローンダリング そしてテロリストの資金調達のリスク。」
金融当局
また、調査への銀行の協力を考慮したと述べた
および執行手続の前の記録がないことと同様に、
AMLOに違反しています。
「最初の一行として
顧客のオンボーディング時にCDD対策を実施することは、
マネーロンダリングとテロリストの資金調達と闘い、それによって
香港の銀行システムの完全性」とエグゼクティブの Carmen Chu 氏は述べています。
HKMAの執行およびAMLのディレクター。
香港金融管理局 (HKMA) は、ドイツのユニバーサル バンクである Commerzbank AG の香港支店に 6 万香港ドル (764,670 米ドル) の罰金を科しました。
罰金は、
国のマネーロンダリング防止およびテロ資金供与防止条例
（AMLO）、法律の第615章に埋め込まれています
香港。
中央銀行
金曜日の当局はそれを言った 発行した
違約金 その次
ドイツの子会社銀行のシステムの調査と現地調査
とコントロール。
HKMAは、それが分かったと言った
Commerzbank AG、香港支店（CBHK）は設立されていません 顧客デューデリジェンス (CDD) 17社の顧客と取引関係を結ぶ前に
2012 年 2016 月から XNUMX 年 XNUMX 月まで。
政府当局
さらに、銀行は顧客に対する CDD の実施を遅らせたことを指摘しました
最短46ヶ月、最長XNUMXヶ月。
銀行は次のように付け加えた。
また、12 の顧客とのビジネス関係を終了できませんでした。
規則に準拠できないことが判明したとき、代わりに規則を延長しました。
46か月からXNUMXか月の関係。
「CBHKも失敗しました
の下でその義務を遂行するための効果的な手順を確立し、維持します。
CDD の実施と名前のスクリーニングの実施に関連する AMLO
この期間中の顧客の受益者のメカニズム」、HKMA
説明しました。
'明確な抑止力
メッセージ'
一方、HKMA
Commerzbank AG の失敗は、銀行が顧客の受益者の所有者であるかどうかを判断できなかったことを意味すると説明した。
政治的に露出した人。
しかし、HKMAは指摘した
ドイツが所有するユニバーサルバンクが「迅速な是正措置」を講じたことをアウト
発見した過失に対処します。
決定に至るには、
頂点銀行は、「明確な抑止メッセージを送る必要がある」と考えていると述べた。
効果的な管理と手順の重要性についての CBHK と業界
アドレスへ マネーローンダリング そしてテロリストの資金調達のリスク。」
金融当局
また、調査への銀行の協力を考慮したと述べた
および執行手続の前の記録がないことと同様に、
AMLOに違反しています。
「最初の一行として
顧客のオンボーディング時にCDD対策を実施することは、
マネーロンダリングとテロリストの資金調達と闘い、それによって
香港の銀行システムの完全性」とエグゼクティブの Carmen Chu 氏は述べています。
HKMAの執行およびAMLのディレクター。
