オーストラリアの金融市場規制当局は水曜日に警告を発し、ブローカーに対し高リスクの取引を「慎重にするか、再考する」よう求めた。 投資商品または投資商品 個人投資家に。
さらに、オーストラリア証券投資委員会 (ASIC) は次のように定義しています。 リスクが高い 証券貸付や暗号資産の提供を含む商品やサービス。 さらに、それはカバーします マーケティング 「ゼロ」または「低コスト」仲介の主張。
この警告は、いくつかのブローカーがパンデミック後に収益基盤を増やすためにサービスを拡大している中で出された。 いわゆる高リスクの商品やサービスが完全に禁止されているわけではないが、ブローカーは個人投資家にそれらを提供する場合、「不公平、不適切、または悪い結果をもたらす」可能性があるため、慎重になる必要がある。
ASICコミッショナーのダニエル・プレス氏は、「オーストラリアの金融サービス（AFS）ライセンス取得者は、ライセンスの対象となる金融サービスが効率的、誠実かつ公正に提供されることを保証するために必要なすべての措置を講じない場合、多額の民事罰金を科される可能性がある」と述べた。
高リスク製品
たとえば、証券貸付は通常、機関投資家に提供される複雑な金融商品です。 この規制は、これらの金融商品の設計上の特徴の一部が個人投資家にとって理解しにくく、適切ではない可能性があることを強調しました。
「個人顧客に対する証券貸付契約の不公平または不適切な提案が確認された場合、当社は介入または措置を講じる」とプレス氏は付け加えた。
暗号通貨の提供 個人投資家への投資もオーストラリアではグレーゾーンに該当します。 この分野は規制されていないため、 ASIC 規制された金融商品と並行して暗号資産が提供されることに懸念を抱いている。
「暗号資産はリスクが高く、不安定で、複雑です」とプレスは述べた。
「ブローカーは、株式取引アプリを通じて暗号資産を提供する前に、慎重に検討する必要があります。 リスクと保護の違いを投資家に明確にする必要があります。 私たちはブローカーが顧客のために正しいことをすることを期待しています。」
マーケティング戦略
さらに、オーストラリアの規制当局は証券業界のマーケティング戦略に特化していました。 多くの取引プラットフォームは、個人顧客を引き付けるために「ゼロ」または「低コスト」仲介サービスの提供を強調しています。 ただし、実際のコストは、提供されているスプレッド内または他の場所に隠されていることがよくあります。
同長官は、「事実上仲介を補助し、個人投資家にさらなるリスクを負わせる他の商品やサービスとサービスが『バンドル』されている場合、『仲介ゼロ』という主張が真実ではない可能性を懸念している」と述べた。
オーストラリアの金融市場規制当局は水曜日に警告を発し、ブローカーに対し高リスクの取引を「慎重にするか、再考する」よう求めた。 投資商品または投資商品 個人投資家に。
さらに、オーストラリア証券投資委員会 (ASIC) は次のように定義しています。 リスクが高い 証券貸付や暗号資産の提供を含む商品やサービス。 さらに、それはカバーします マーケティング 「ゼロ」または「低コスト」仲介の主張。
この警告は、いくつかのブローカーがパンデミック後に収益基盤を増やすためにサービスを拡大している中で出された。 いわゆる高リスクの商品やサービスが完全に禁止されているわけではないが、ブローカーは個人投資家にそれらを提供する場合、「不公平、不適切、または悪い結果をもたらす」可能性があるため、慎重になる必要がある。
ASICコミッショナーのダニエル・プレス氏は、「オーストラリアの金融サービス（AFS）ライセンス取得者は、ライセンスの対象となる金融サービスが効率的、誠実かつ公正に提供されることを保証するために必要なすべての措置を講じない場合、多額の民事罰金を科される可能性がある」と述べた。
高リスク製品
たとえば、証券貸付は通常、機関投資家に提供される複雑な金融商品です。 この規制は、これらの金融商品の設計上の特徴の一部が個人投資家にとって理解しにくく、適切ではない可能性があることを強調しました。
「個人顧客に対する証券貸付契約の不公平または不適切な提案が確認された場合、当社は介入または措置を講じる」とプレス氏は付け加えた。
暗号通貨の提供 個人投資家への投資もオーストラリアではグレーゾーンに該当します。 この分野は規制されていないため、 ASIC 規制された金融商品と並行して暗号資産が提供されることに懸念を抱いている。
「暗号資産はリスクが高く、不安定で、複雑です」とプレスは述べた。
「ブローカーは、株式取引アプリを通じて暗号資産を提供する前に、慎重に検討する必要があります。 リスクと保護の違いを投資家に明確にする必要があります。 私たちはブローカーが顧客のために正しいことをすることを期待しています。」
マーケティング戦略
さらに、オーストラリアの規制当局は証券業界のマーケティング戦略に特化していました。 多くの取引プラットフォームは、個人顧客を引き付けるために「ゼロ」または「低コスト」仲介サービスの提供を強調しています。 ただし、実際のコストは、提供されているスプレッド内または他の場所に隠されていることがよくあります。
同長官は、「事実上仲介を補助し、個人投資家にさらなるリスクを負わせる他の商品やサービスとサービスが『バンドル』されている場合、『仲介ゼロ』という主張が真実ではない可能性を懸念している」と述べた。
