13 年 2022 月 XNUMX 日、米国商品先物取引委員会 (CFTC) は、Sam Bankman-Fried (SBF)、FTX Trading LTD.、および Alameda Research に対して訴訟を起こしました。 CFTCは、法定通貨と暗号通貨の両方を含む「関連する期間中」のFTX顧客預金は、「アラメダが独自の使用のために流用した」と主張しています。
米国商品先物取引委員会：初日から「FTXとアラメダがFTX取引の顧客資金を混同、誤って取り扱い、流用」
米国商品先物取引委員会 (CFTC) は、SBF と彼の会社である FTX および Alameda Research に対して訴訟を起こしました (ケース 1:22-cv-10503)。 訴訟では、「Bankman-Fried の指示により、FTX の幹部は、FTX の基礎となるコードに、アラメダが FTX で本質的に無制限の信用枠を維持できるようにする機能を作成した」と主張しています。
CFTC は、SBF と彼の側近がアラメダから「数億ドルの融資を受け」、その資金をバハマの不動産、「政治献金、およびその他の無許可の使用」に使用したと主張しています。
CFTC の裁判所への提出書類は次のように主張しています。
この行為およびここでさらに説明されている行為を通じて、被告は商品取引法第 6 条(c)(1)に違反した。
米国の商品規制当局は、「民事上の金銭的罰則と是正的な補助的救済」を求めています。 さらに、最近のように SEC料金、CFTCはSBFに取引活動を禁止することを望んでいます。 Bankman-Fried 氏は世界中のさまざまな場所に居住している米国市民であるため、CFTC は SBF を管轄していると考えています。 SBFと彼の会社は、「関連する期間」の間、米国でもビジネス取引を行ってきたと、CFTCの裁判所文書は宣言しています。 たとえば、Alameda Research は、米国で登録されたデラウェア州の有限責任会社です。
「FTXエンタープライズは、資金、運営、リソース、および人員を分離すること、または会社間の送金または資金およびその他のリソースを適切に文書化することの失敗を含む、企業の手続きを遵守しませんでした」とCFTCの訴訟は主張しています。 「エンティティは定期的にオフィス スペース、システム、アカウント、および通信チャネルを共有していました。 情報と信念に基づいて、資産は FTX Enterprise エンティティ間で自由に流れ、多くの場合、文書化や効果的な追跡は行われませんでした」と法廷文書は付け加えています。
米国 CFTC 裁判所の文書は、さらに次のように述べています。
FTX と Alameda は、FTX のローンチの瞬間から、FTX Trading の顧客資金を混同し、誤って処理し、流用しました。
最近公開された 課金 13 月 XNUMX 日に米国証券取引委員会 (SEC) から発信されたものも、SEC が FTX 詐欺が初日から始まったと考えていることを示しています。 SEC の請求は、CFTC の訴訟と似ています。どちらの訴状も、アラメダが FTX と本質的に顧客の資金から派生した「無制限の」信用枠を持っていたと指摘しているからです。 CFTC に加えて、ニューヨーク州南部地区の弁護士事務所 起訴された XNUMX件の金融犯罪で起訴されたSBF。
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