金融業界規制当局（FINRA）は、私募証券取引プラットフォームであるJustly Markets（旧DBOT ATS）に対し、100,000月の間にブローカーディーラー顧客から受け取った95万件を超える注文の覚書を保存しなかったとして、2017万ドルの金銭制裁を課した。 2019年とXNUMX年XNUMX月。米国自主規制機関（SRO）も、同社の行為が同社の規則と米国証券の規則の特定の条項に違反しているとしてプラットフォームを非難した。 応募者と 1934年の法律。
FINRA はこれらを次の文書で開示しました。 公表 Justly Marketsが提出した受諾・権利放棄・同意書（AWC）は火曜日初めに規制当局に受理された。アメリカの民間規制機関によると、ジャストリー・マーケッツは2017年2020月からXNUMX年XNUMX月までの間、記録保持要件に準拠するように合理的に設計された書面による監督手順を含む監督システムの確立も怠っていた。
しかし、米国の監視機関は、ジャストリー・マーケッツが違反を認めも否定もせずに金銭制裁の支払いを受け入れたと指摘した。
FINRAは申請書の中で、Justly Marketsが1年2018月31日から2019年2019月XNUMX日までの間、注文覚書を保存するためにサードパーティベンダーのサービスを導入したと説明した。しかし、同社がXNUMX年XNUMX月に別のベンダーのサービスを利用した際、元のベンダーは同社の注文覚書を削除した。
FINRAは、「同社はその他の方法で記録を保存していなかった」と述べ、「したがって、被告（ジャストリー・マーケッツ）は取引法第17条(a)、取引法規則17a-4(b)(1)、およびFINRAに違反した」と付け加えた。規則 4511 および 2010。」
監督上の失敗について、FINRAは「同社は方針や手順を持たず、保存された注文覚書を作成し、最新に保つ（またはその正確性をレビューする）ことを保証するための監督上のレビューも実施しなかった」と述べた。
米国での Justly Market 運営
Justly Markets は 2012 年 2016 月に FINRA のメンバーとなり、2021 年 2017 月から XNUMX 年 XNUMX 月まで DBOT ATS, LLC として運営されました。同社は XNUMX 年 XNUMX 月に代替取引システム (ATS) として運営を開始し、超過期間の買い注文と売り注文を自動的に照合します。ブローカーディーラーの顧客から受け取った店頭証券。
しかし、規制当局は2020年XNUMX月に米国でのATS業務を停止し、その後私募プラットフォームとして業務を開始し、認定投資家や機関顧客に証券を販売した。
FINRAがウェルズ・ファーゴを平手打ち、インターネット上で罰金を課す
一方、FINRAは最近、 ウェルズ・ファーゴ証券を平手打ちした 200,000年2016月から2018年XNUMX月までの間、ブルームバーグとトムソン・ロイターで広告取引高を誇張したとして、XNUMX万ドルの罰金が科せられた。SROは今月初めにも同様だった。 インスティネット社に165,000万XNUMXドルの罰金を課した機関投資家モデルのブローカーである同社は、注文執行に関する54件の不正確な月次報告書を発行し、また不十分な監督システムを持っていたとして批判された。
金融業界規制当局（FINRA）は、私募証券取引プラットフォームであるJustly Markets（旧DBOT ATS）に対し、100,000月の間にブローカーディーラー顧客から受け取った95万件を超える注文の覚書を保存しなかったとして、2017万ドルの金銭制裁を課した。 2019年とXNUMX年XNUMX月。米国自主規制機関（SRO）も、同社の行為が同社の規則と米国証券の規則の特定の条項に違反しているとしてプラットフォームを非難した。 応募者と 1934年の法律。
FINRA はこれらを次の文書で開示しました。 公表 Justly Marketsが提出した受諾・権利放棄・同意書（AWC）は火曜日初めに規制当局に受理された。アメリカの民間規制機関によると、ジャストリー・マーケッツは2017年2020月からXNUMX年XNUMX月までの間、記録保持要件に準拠するように合理的に設計された書面による監督手順を含む監督システムの確立も怠っていた。
しかし、米国の監視機関は、ジャストリー・マーケッツが違反を認めも否定もせずに金銭制裁の支払いを受け入れたと指摘した。
FINRAは申請書の中で、Justly Marketsが1年2018月31日から2019年2019月XNUMX日までの間、注文覚書を保存するためにサードパーティベンダーのサービスを導入したと説明した。しかし、同社がXNUMX年XNUMX月に別のベンダーのサービスを利用した際、元のベンダーは同社の注文覚書を削除した。
FINRAは、「同社はその他の方法で記録を保存していなかった」と述べ、「したがって、被告（ジャストリー・マーケッツ）は取引法第17条(a)、取引法規則17a-4(b)(1)、およびFINRAに違反した」と付け加えた。規則 4511 および 2010。」
監督上の失敗について、FINRAは「同社は方針や手順を持たず、保存された注文覚書を作成し、最新に保つ（またはその正確性をレビューする）ことを保証するための監督上のレビューも実施しなかった」と述べた。
米国での Justly Market 運営
Justly Markets は 2012 年 2016 月に FINRA のメンバーとなり、2021 年 2017 月から XNUMX 年 XNUMX 月まで DBOT ATS, LLC として運営されました。同社は XNUMX 年 XNUMX 月に代替取引システム (ATS) として運営を開始し、超過期間の買い注文と売り注文を自動的に照合します。ブローカーディーラーの顧客から受け取った店頭証券。
しかし、規制当局は2020年XNUMX月に米国でのATS業務を停止し、その後私募プラットフォームとして業務を開始し、認定投資家や機関顧客に証券を販売した。
FINRAがウェルズ・ファーゴを平手打ち、インターネット上で罰金を課す
一方、FINRAは最近、 ウェルズ・ファーゴ証券を平手打ちした 200,000年2016月から2018年XNUMX月までの間、ブルームバーグとトムソン・ロイターで広告取引高を誇張したとして、XNUMX万ドルの罰金が科せられた。SROは今月初めにも同様だった。 インスティネット社に165,000万XNUMXドルの罰金を課した機関投資家モデルのブローカーである同社は、注文執行に関する54件の不正確な月次報告書を発行し、また不十分な監督システムを持っていたとして批判された。
