米国金融業界規制当局は、株と仮想通貨の取引アプリに関する調査結果に基づいて、ロビンフッドに約70万ドルの罰金を課している。
水曜日の発表で、金融業界規制当局(FINRA)は次のように述べた。 と ロビンフッドに対し、規制当局に57万ドルの罰金を支払うとともに、特定の顧客に約12.6万ドルの賠償金を支払うよう命じた。 FINRAは、この取引プラットフォームが数千人のユーザーに「広範かつ重大な損害」を引き起こし、2016年XNUMX月にはすでに「組織的な監督上の欠陥」が見られたと主張した。
「この件で課せられた罰金は、FINRAが課した史上最高額であり、ロビンフッドが何百万もの顧客に虚偽の誤解を招く情報を伝えたというFINRAの認定を含め、ロビンフッドの違反行為の範囲と深刻さを反映している」とFINRA執行部門の責任者ジェシカは述べた。ホッパー。
FINRAが言及した虚偽情報には、ロビンフッドが信用取引、アプリ口座内のユーザーの現金保有額、オプション取引での損失のリスク、ユーザーの購買力の程度、マージンコールに関する情報を虚偽表示した疑いが含まれている。規制当局によると、「ロビンフッドは容疑を認めも否定もしなかったが、FINRAの調査結果を入力することに同意した」という。
規制当局は、同社には口座内の現金残高が不正確でマイナスになっていると報告した顧客に賠償金として7万ドルを支払う責任があると述べた。遺体は20歳のアレクサンダー・カーンズと言及されていた 自殺したロビンフッドユーザー 2020年730,000月、彼の口座に誤って5万ドル以上のマイナス残高が現れた後。さらに、FINRA は取引プラットフォームに対しユーザーに XNUMX 万ドル以上を支払うよう命じた ロビンフッドのサービス停止の影響を受ける 2018年から2020年にかけて、市場の大きな変動時にプラットフォームが実行できなかった取引で多くのユーザーが最大数万ドルの損失を被ったと主張した。
関連する 暗号通貨に優しい取引アプリロビンフッドは証券規制当局からの訴訟に直面しています
FINRAに支払われた罰金は、ロビンフッドの会社方針と、市場データの明確な把握を顧客に提供しなかったことに直接基づいているようだ。規制当局は、2018年2020月からXNUMX年XNUMX月までの間、取引プラットフォームは前述の問題すべてを受けて数千件のユーザーからの苦情をFINRAに報告しなかったと述べた。さらに、オプション取引の顧客を承認するロビンフッドのプロセスは、「確固たるプリンシパル」ではなくアルゴリズムに依存していました。 FINRAは、この方法により、同社の資格基準を満たしていないか、アカウントにフラグを立てるべきだった数千人のユーザーが承認されたと述べた。
FINRAの調査結果は、ロビンフッドが新規株式公開(IPO)を進める計画の中で発表された。しかし、同社は現在、 米国証券取引委員会の監視下にある、その結果、会社の上場が遅れると伝えられています。ロビンフッドは当初、今月IPOを開始する予定だったが、公開を7月に延期したと報じられている。