金融業界規制当局(FINRA)は、米国の大手取引プラットフォームであるロビンフッドに対し、数百万の顧客に「重大な損害」を引き起こした監督手続き上のシステム上の欠陥に対して70万ドルの支払いを命じた。 規制当局によると、このプラットフォームは誤解を招く情報や虚偽の情報を広めたり、機能停止を起こしたりすることで、このような不正行為を行ったという。
会社は命令に従って、 支払いを手配する必要があります この問題で影響を受けた数千人の顧客に対する賠償金は12.6万ドル、罰金は56万ドルで、合計70万ドルがFINRAに命じられた損害賠償金となる。 規制当局は、2020年XNUMX月にロビンフッドによるシステム障害が発生し、顧客に影響を与えたと引用した。
「この措置は、規模やビジネスモデルに関わらず、すべてのFINRA加盟会社は証券業界を管理する規則、投資家と市場の健全性を保護することを目的とした規則に従わなければならないという明確なメッセージを送っている。 これらの規則の遵守は任意ではなく、イノベーションや「物事を壊して」後から修正する意欲のために犠牲にすることはできません」とFINRA執行副社長兼執行部部長のジェシカ・ホッパー氏はコメントした。レギュレーター。
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さらに、FINRAは、ロビンフッドは「すべての人に金融の謎を解く」という自称使命にもかかわらず、同社は特に2016年XNUMX月に顧客に対して信頼できるコミュニケーションを提供できず、顧客の誤った情報が一連の「重大な問題を引き起こした」と述べた。顧客は信用取引を行うことができ、顧客の口座にどれだけの現金があるかなどを確認できました。」
ロビンフッドトレーダー自殺事件が引用される
実際、規制当局は、ロビンフッドの顧客のうち、以前に口座のマージンをオフにされたある顧客が自殺した例を挙げている。 「死後に発見されたメモの中で、彼は自分の口座で証拠金を「オン」にしなかったと信じていたため、どのように証拠金を使って証券を購入できたのかについて困惑を表明していた。 和解書に記載されているように、ロビンフッドはこの個人(および他の一部の顧客)に対して不正確なマイナスの現金残高も表示した」とFINRAは付け加えた。
今月初め、米国証券取引委員会(SEC)は、 配布計画を発表した 「注文の流れに対する支払い」の慣行を非公開にしたとして、証券会社から 65 万ドルの民事罰金を徴収。