金融業界規制庁（FINRA）は、機関投資家モデルのブローカーであるインスティネット・インコーポレーテッドに対し、注文執行に関する不正確な月次報告書を165,000件発行し、監督体制が不十分だったとして、問責と54万XNUMXドルの罰金を科した。
制裁の詳細は受諾、権利放棄および同意書 (AWC) に記載されています。 インスティネットによって提出されました FINRA 執行部宛。会員制の自主規制団体によると、ブローカーは認否せずに示談金を支払うことに同意したという。
FINRAは、2019年XNUMX月にInstinetの調査中に特定したと発表した違反の詳細は、アメリカの民間企業が不正行為を行ってからXNUMXか月以上後に発表された。 RBCキャピタル・マーケッツを平手打ち 360,000年2018月から2020年XNUMX月までの監督上の不履行に対してXNUMX万ドルの罰金が課せられた。
新しいケースの詳細
FINRA によると、2015 年 2019 月から 5 年 XNUMX 月の間に、インスティネットは、インスティネット連続ブロック クロス (CBX) 代替取引システムを通じて受け取った対象注文の合計の約 XNUMX% を過少報告していました。
「この間、同社は、社内の特定の事業部門およびシステムによってCBXに提出された報告対象となる可能性のある注文を規則605の報告から除外した。同社は、これらの特定の事業部門およびシステムを通じて受け取ったすべての注文が特別な処理の対象であり、対象注文の定義から除外されていると誤って判断していた」とFINRAはAWCへの提出文書で説明した。
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この慣行は米国株式の取引方法を定めた米国規制国家市場システム（NMS）に違反していると民間規制当局は指摘した。さらに、規制 NMS ルール 605 は、特定の注文執行情報を開示することと、注文執行情報の統一的な公開を促進することを市場センターに義務付けていると指摘しました。
「規則605の違反は、『加盟国は、その事業の遂行において、商業的名誉の高い基準と、公正かつ公平な貿易原則を遵守しなければならない』と規定するFINRA規則2010の違反でもある」とFINRAは述べた。 。
インスティネットの監督上の失敗について、民間規制当局は、機関投資家モデルのブローカーの書面による監督手順を含む監督システムが、605年2015月から2019年XNUMX月までの規制NMS規則XNUMXへの準拠を達成するように合理的に設計されていなかったと指摘した。
「同社には、社内の特定の事業部門およびシステムによって CBX に送信されたすべての注文が正しく除外されているかどうかを確認またはテストする手順がありませんでした。さらに、同社には、ルール 605 レポートに含まれる注文が注文の種類ごとに適切に分類されていることを確認する手順がありませんでした。したがって、同社はFINRA規則3110(a)および2010年に違反した」とFINRAは説明した。
一方、FINRAは最近、 100万ドルの罰金を科せられた Dealerweb では、180,000 年 2016 月から 2020 年 XNUMX 月の間に、TRACE 対象証券の取引報告およびコンプライアンス エンジン (TRACE) に対して、TRACE 対象証券の約 XNUMX 件の取引を不正確に報告したとして、罰金刑を受けました。さらに、会員制の規制機関は XNUMX 月初旬に 2.5万ドルの罰金を科せられた スイスの銀行グループUBSのニューヨークに本拠を置く証券会社であるUBS Securities LLCで、73,000件を超える「ネイキッド」空売りの販売をルーティングまたは執行しました。
この記事は www.financemagnates.com で Solomon Oladipupo によって書かれました。
