2022 年 12 月 17 日
a16z暗号規制チーム
編集者注： a16z crypto グローバル規制まとめ シリーズ これは、a3z 暗号規制チームによって追跡および管理された、Web16 および暗号通貨のビルダーに関連する最新の規制および政策の出来事に焦点を当てています。このまとめは、暗号通貨業界 (またはアプリケーション) に影響を与える最近のニュース、最新の更新情報、新しいガイダンス、進行中の法律、規制機関/団体、業界コンソーシアムと専門家協会、銀行、政府、その他の団体によって発表された枠組みに基づいています。世界中で。 [このまとめの過去 2022 年版: 9月の27 – 10月の17; 18年9月〜XNUMX年XNUMX月; 11月9 – 18].
また、更新には、講演、投稿、その他のコメント (当社または他者による) などの厳選された他のリソースも含まれることがあります。今週については、 コメントレター 私たちは金融安定理事会に送付しました 「暗号資産活動の国際規制：枠組み案」に関するコメント要請への回答。
🚩FTX
- 司法省: 連邦大陪審 すべての本を返却しているか確認してください。 起訴状は、通信詐欺の共謀、電信詐欺、商品詐欺の陰謀、証券詐欺の陰謀、マネーロンダリングの陰謀、連邦選挙委員会に対する詐欺と選挙資金違反の陰謀でSBFを告発している。
- 商品先物取引委員会: CFTC 荷担した SBF、FTX、およびアラメダは、デジタル商品（ビットコイン、イーサ、テザーの命名）の販売に関連した詐欺および重大な虚偽表示を行っています。同庁は、被告らの行為によりFTX顧客の預金が8億ドル以上損失されたと主張した。
- 証券取引委員会: SEC 荷担した SBFはFTXの株式投資家を騙す計画を画策しており、他の証券法違反や不正行為の疑いに関連するその他の団体や個人について捜査が進行中であると発表した。
- 上院銀行委員会 〜を開催 耳、など した 下院金融サービス委員会
国内の
🌽商品先物取引委員会
- コミッショナー サマー K. マーシンガー と 複数の政府機関が仮想通貨を管轄する可能性が高く、CFTCはおそらくSECや州当局を含む他の機関とより緊密に連携する必要があるだろう。
- コミッショナー クリスティ・ゴールドスミス・ロメロ と ブロックチェーンは、農産物の追跡など、暗号通貨以外でも「爆発的な成長」を経験するだろう。
- Ooki DAO事件の連邦判事 順序付けられました 可能であれば、CFTCはDAOの元の創設者に関する法的文書を提出する必要があります。同氏は、CFTCがオンライン討論フォーラムに投稿するなど、訴訟についてDAOに十分な通知を行ったかどうかというより一般的な問題については、CFTCが命令を下すまで延期する予定だ。
🦅議会
- エド・マーキー上院議員（民主党、マサチューセッツ州）とジェフ・マークリー上院議員（民主党、オレゴン州）、ジャレッド・ハフマン下院議員（民主党、カリフォルニア州） 導入 環境保護庁に対し、仮想通貨マイニングのエネルギー使用量と環境への影響を調査するよう指示する法案。
- エリザベス・ウォーレン上院議員（民主党、マサチューセッツ州）とロジャー・マーシャル上院議員（共和党、カンザス州） 導入 デジタル資産マネーロンダリング防止法は、分散型プロトコル用のソフトウェアを作成する開発者や、それらのプロトコルをサポートするマイナーやバリデーターを含む、米国のブロックチェーンインフラストラクチャプロバイダーと参加者にKYC要件を課すことを目的としています。
- パトリック・マクヘンリー下院議員 (RN.C.) 書いた ジャネット・イエレン財務長官に対し、法案の対象者がさらに明確になるまで、昨年のインフラ投資・雇用法における仮想通貨税規定の施行を延期するよう求めた。
🛡️消費者金融保護局
- CFPBディレクター ロヒット・チョプラ と 同氏は現時点では仮想通貨の法執行拡大は予想しておらず、ステーブルコインは消費者と消費者の金融保護に影響を与える「最大の問題」だと述べた。
⚖️司法省
- DOJ 荷担した ロマンス詐欺、ビジネス電子メール侵害、技術サポート計画、その他の詐欺計画を含む、国境を越えた暗号通貨マネーロンダリングネットワークにおける役割で米国国民21名が表彰されました。
- ワンコインの共同創設者 請願 同社の数十億ドル規模の詐欺計画に関連した電信詐欺とマネーロンダリングの罪で有罪となった。
🏦財務省
- 米国財務省 発表の 明らかな対イラン制裁違反に対する潜在的な民事責任を解決するため、クラーケンと362,158.70万XNUMXドルで和解した。
🛒 連邦取引委員会
- FTCの広報担当ジュリアナ・グルエンワルド・ヘンダーソン氏は次のように述べた。 ステートメント ブルームバーグに対し、FTCは仮想通貨に関する不正行為の可能性について複数の企業を調査していると伝えた。
💲 金融犯罪取締ネットワーク
- ヒママウリ・ダス FinCEN 局長代理 と デジタル資産エコシステムはFinCENにとって「重要な優先分野」であり、同庁はDeFiや従来の預金貸付活動に従事する企業に特に細心の注意を払い、追加の規制や指導が必要かどうかを検討していると述べた。
📊 金融業界規制当局
- FINRA 発表の 同社は、暗号資産製品およびサービスに関する小売コミュニケーションに関する企業慣行を対象とした調査を実施している。
💵 金融安定監視評議会
- FSOC 公表 その2022年の年次報告書では、従来の金融機関は依然として仮想通貨不況からほぼ隔離されているものの、仮想通貨の監視には依然としてギャップがあると指摘している。
🗽 ニューヨーク
- ニューヨーク 課さ 「プルーフ・オブ・ワーク」暗号通貨マイニングに使用される化石燃料発電所の新規および更新の航空許可を2年間停止する。
- ニューヨーク金融サービス局 発行 このガイダンスでは、ニューヨーク州に登録された銀行は、新たな、または著しく異なる暗号通貨活動に関与する90日前に規制当局の許可を得ることが求められています。
💸 通貨監督庁
- OCC 発行 デジタル資産に対処する半年ごとのリスクの視点。未熟なリスク管理慣行、ステーブルコインの潜在的な変動性、伝染リスクなど、暗号通貨市場に関連するリスクをリストします。
📈 証券取引委員会
- SECが発表したのは、 戦略計画 2022年から2026年度までのこの政府機関の目標を概説しており、これには暗号通貨に関する専門知識の継続的な強化や暗号通貨に関連するリスクに対処する戦略の検討が含まれる。
- SEC の企業金融部門 公表 暗号通貨市場の最近の出来事や状況に関する開示義務に関して企業に発行する可能性のあるコメントレターのサンプル。
🌍 インターナショナル
🏦 国際決済銀行
- BISはDeFiに関する2つの論文を発表した。の 最初の この論文は、DeFiアーキテクチャの下での担保融資から新たな形のシステム的脆弱性が生じる可能性があると主張しています。の 2番目の この論文は、DeFiは中央集権的な仲介業者がサービスに対して過剰な料金を請求するという問題を完全には解決していないと主張している。
🌐 バーゼル銀行監督委員会
- BCBS 支持された 仮想通貨に関する銀行のエクスポージャ制限を示唆する世界的な仮想通貨バンキングルール。
🇧🇪ベルギー
- ベルギー金融サービス市場庁 と ビットコインやイーサのような発行者のいない暗号通貨は有価証券ではありません。ただし、支払または交換機能を持つ商品は他の規制の対象となる可能性があることを同庁は明らかにした。
🇧🇷ブラジル
🇨🇦カナダ
- カナダのマニトバ州 成立した 新たな仮想通貨マイニングを18か月間一時停止する。既存の 37 の採掘施設は影響を受けません。
- カナダの証券管理者 発表の カナダで運営されているプラットフォームに対する既存の要件を拡大することで、仮想通貨取引プラットフォームを監視するアプローチを強化している。
- カナダの証券管理者 発表の 暗号通貨企業が国民にレバレッジ取引を提供することを禁止する。
🇫🇷フランス
- フランス銀行 (フランスの中央銀行) とルクセンブルク中央銀行 (ルクセンブルクの中央銀行) 発表の 彼らは共同で大規模な CBDC イニシアチブを成功させました。
🇯🇵日本
- 日本銀行 発表の 国内のメガバンク３行と地方銀行とデジタル円に関する実験に取り組む予定だ。
🌐 経済協力開発機構
- OECD 公表 この報告書は、仮想通貨の冬と、規制上の裁定取引や異なる当局間での規制の断片化を避けるための国際協力を踏まえ、「緊急の政策措置」を求めている。
🇸🇬シンガポール
- シンガポール金融当局当局者 と シンガポールの銀行は、ビットコインやイーサなどの仮想通貨への125ドルのエクスポージャーに対して100ドルの資本を保持する必要がある。
🇪🇸スペイン
- Banco de España (スペイン中央銀行) 開かれた は、ホールセール取引における CBDC の使用をシミュレートするホールセール CBDC プロジェクトに関する提案を求めています。
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