欧州証券市場監督局（ESMA）は月曜日に、欧州市場インフラ規則（EMIR）に基づいて報告されたデータの複数の違反に対して、DTCC Derivatives Repository Plc（DDRL）に合計408,000ユーロのペナルティを課したと発表しました。
欧州連合の規制当局は、貿易リポジトリがデータの機密性、データの整合性、およびデータへの直接かつ即時のアクセスに関して2014つの侵害を行ったと詳細に説明しました。 2018年からXNUMX年の間に行われた違反は、DDRL側の過失の結果でした。
規制当局は、違反は、受け取るべきではない特定の資産運用会社へのデータアクセス、DDRLに報告された特定の情報の内容を変更することによるITシステムの設定、および規制当局に関連データへの直接かつ即時のアクセスを提供しなかったことに関連していると詳細に説明しました。
さらに、 貿易リポジトリ 誤ったデータに基づいてレポートを生成することにより、規制当局にそのデータへの直接かつ即時のアクセスを提供できませんでした。 それは彼らが彼らの責任と義務に沿って受け取る資格のある取引データを提供せず、またOTCデリバティブ契約に関するすべての取引データを提供しなかった。
必要なデータ報告義務
「DDRLに対する本日の行動は、データの機密性、完全性、アクセスに関する義務を遵守するためにESMAが貿易リポジトリに置く重要性を強調しています」とESMAの暫定議長であるAnneliTuominenは述べています。
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「CCPおよびデリバティブ市場の監督者にタイムリーで正確かつ機密のデータを提供することは、EUのデリバティブ市場におけるシステミックリスクの監視と特定を促進する上で不可欠な要件です。」
EMIRの規定は、機密性と完全性の保護を保証するデータを規制当局に提供することを貿易リポジトリに義務付けています。 EUの規制当局によると、DDRLは最初の貿易リポジトリになりました 情報漏えい報告義務.
貿易リポジトリは、欧州監督当局の控訴委員会に対するESMAの決定に対して控訴できるようになりました。
「ESMAは引き続きこの分野を監視し、安定した秩序ある金融市場を促進するために必要な措置を講じます」とTuominen氏は付け加えました。
