破綻した暗号通貨取引所 FTX の創設者で元最高経営責任者の Sam Bankman-Fried 氏は、規模によっては 20 年以上の懲役に直面する可能性があります。 法律違反の可能性 FTXの崩壊に関連しており、彼が有罪判決を受けた場合、XNUMX人の弁護士が語った フォークスト.
証券取引委員会 (SEC)、商品先物取引委員会 (CFTC)、司法省 (DOJ) を含む複数の米国の州機関は、 プロービング Bankman-Fried と彼のバハマに本拠を置く会社は、 FTXの突然の内破 今月。
「刑事制裁に関しては、違反の数と違反のドル価値に応じて、連邦判決のガイドラインの下で、20年の投獄を超える可能性のある潜在的な刑事責任を検討する可能性があります」とフィンテックの会長であるリチャード・レビンは述べています。法律事務所 Nelson Mullins Riley & Scarborough の規制実務について、次のように述べています。 フォークスト インタビューで。
CFTC の元上級裁判弁護士であり、法律事務所 Kennyhertz Perry のパートナーである Braden Perry 氏は、次のように述べています。 フォークスト Bankman-Fried 氏は、「監督下での釈放の可能性がない連邦刑務所での生活」に直面する可能性さえあります。
レビンとペリーは、FTXで展開されているイベントについて専門的な意見を述べており、どちらもFTXの幹部に対する現在の潜在的な法的措置に直接関与していません. どちらもアメリカを拠点としています
出版の時点で、Bankman-Fried はこれに応答していません。 Forkastの ツイッターでコメント募集。
Eversheds Sutherland の関係者は、FTX が破産手続きに関与している可能性があるため、法律事務所は FTX についてコメントできないと述べた。 法律事務所コブレ＆キムの広報担当者は、同社が事件に関与している可能性があるためコメントできないと述べ、キング＆ウッド・マレソンズの弁護士もコメントできないと述べた. 個人は名前を明かすことを拒否した。
ポイントを貯める
ペリー氏によると、連邦量刑ガイドラインの下では、550 億 30 万米ドルを超える損失は基本レベルに 25 ポイント追加され、被害者が XNUMX 人以上の場合は XNUMX ポイント追加され、特定の規制市場の使用は XNUMX ポイント追加され、洗練された手段は XNUMX ポイント追加され、管轄要素はさらにXNUMXつ追加。
「厳密に施行され、緩和要因が最小限であると仮定すると、彼（バンクマン・フリード）はガイドラインの下での最大値である43（ポイント）を上回っています」とペリー氏は付け加えた.
Perry は、Bankman-Fried にとってより懸念されるのは、潜在的な規制および犯罪行為であると述べました。
ペリー氏によると、規制措置には、返還の要求、搾取、市場禁止が含まれる可能性があり、バンクマン・フリードは特定の市場活動に積極的に参加できなかった.
FTX の不正行為の疑いは、Bankman-Fried やその他の幹部に対するさまざまな告発につながる可能性がある、と弁護士は付け加えた。
レビン氏は、州の検察官は、証券詐欺など、犯罪となる証券法の違反に関連して起訴する可能性が高いと述べた。 「電信詐欺やマネーロンダリングに関連する訴追もあるかもしれません。」
「それから、SECとCFTCによってもたらされる可能性のある刑事制裁または執行措置があります」とレビンは付け加えました.
セクション10
ニューヨークのセントジョンズ大学ロースクールの教授であるアンソニー・サビノは、次のように述べています。 フォークスト それ ジョン・J・レイ三世FTX の新しい CEO である は、虚偽表示、欺瞞、資産の紛失、および会社の不正な送金の問題を提起しました。 デラウェア州破産裁判所への最近の提出書類.
「Bankman-Fried は、米国の証券法、特に証券詐欺に対する米国法の最も強力な武器であり、インサイダー トレーダーを投獄するために使用された悪名高いセクション 10 の違反で起訴される可能性が非常に高い」と Sabino 氏は述べた。
サビノ氏によると、米国証券法違反の申し立てが行われた場合、投資家を誤解させたり、虚偽の財務情報を提出または流布したりしたという告発に集中する可能性が最も高いとのことです。 刑事責任が問われる場合、郵便詐欺や電信詐欺が含まれることはほぼ確実だ、と彼は述べた。
「有罪判決を受けた場合、これらの法律はすべて、長期の禁固刑、巨額の罰金、そして特に違法な利益の収奪を伴う」とサビノ氏は述べた。
「要するに、SBFは貧困に陥る可能性があります。彼の投資家の何人かが同じ運命をたどったように見えることを考えると、これは詩的な正義かもしれません」とサビノ氏は付け加えた.
口を大きく閉じて
米国とバハマ当局による調査にもかかわらず、バンクマン・フリードは公式声明を発表することを躊躇しませんでした。
He ヴォックスに話しかけた FTXの破綻のニュースが流れてから数日後、 仮想的に話すことが期待される 30 月 XNUMX 日のニューヨーク タイムズ DealBook サミットで。
両親がともにスタンフォード大学の法学教授である Bankman-Fried 氏は、彼の代理を務めていた法律事務所 Paul Weiss の弁護士と別れました。 ブルームバーグが報じた 先週。
Semafor は、XNUMX 月に開始された米国のニュース サイトです。 Bankman-Fried からの出資, 報告 先週、FTX の元 CEO は現在、American College of Trial Lawyers の元会長である Greg Joseph によって代表されています。 デビッド・W・ミルズスタンフォード ロー スクールの教授である も、彼の法務チームに所属しています。
「私はバンクマン・フライド氏の代表ではありません」とネルソン・マリンズのレビン氏は語った。 「しかし、私がそうするなら、FTXの失敗とFTXでの彼の役割に関連する発言をしないように彼に伝えます。」
Levin 氏は次のように付け加えています。「FTX の幹部がパブリック コメントを行うたびに、彼らは、刑事訴訟であれ民事訴訟であれ、さまざまな方法で彼らに対して使用できる証拠を作成しています。」
ペリーは、バンクマン・フリードが公の声明をやめるべきであることに同意した。 「彼が話せば話すほど、彼が検察官に与えた可能性のある自白が増えました。」
「彼がどれだけ特定のことを正当化したいとしても、それは彼の潜在的な法的防御にとって有害です」とペリーは言いました.
Bankman-Fried 氏は、「口を閉ざし、弁護士に代弁してもらう必要があります」と、Sabino 氏は述べています。
「彼は大きなリスクを冒しており、これらの公の発言から利益を得る見込みはほとんどありません。」
