미국 거대 은행, 시장 남용 혐의로 249,000,000억 XNUMX만 달러의 벌금 지불, 기밀 정보로부터 수백만 달러 탈취 - The Daily Hodl

미국 거대 은행, 시장 남용 혐의로 249,000,000억 XNUMX만 달러의 벌금 지불, 기밀 정보로부터 수백만 달러 탈취 – The Daily Hodl

타임 스탬프 : 19 년 2024 월 11 일 오후 08:XNUMX

미국의 한 대기업은 고객에게 기밀을 보장하고 시장 이점을 얻기 위해 정보를 공개하는 대가로 25억 달러를 지불하기로 합의했습니다.

미국 증권 거래위원회 (SEC) 라고 모건 스탠리와 전 주식 신디케이트 데스크 대표인 파완 파시(Pawan Passi)를 대량의 주식 매각 또는 대량 거래에 관한 기밀 정보를 공개한 사기 혐의로 기소했습니다.

SEC에 따르면 Morgan Stanley와 Passi는 정기적으로 헤지 펀드에 다가오는 기밀 매각을 알리고 이를 통해 헤지 펀드가 효과적으로 주가를 하락시키는 조치를 취할 수 있도록 했습니다.

그 시점에서 은행은 효과적으로 주식을 할인된 가격에 구매할 수 있었습니다.

Gary Gensler 회장은 이렇게 말했습니다.

“판매자들은 해당 정보를 기밀로 유지할 것이라는 완전한 기대와 이해를 바탕으로 향후 대량 거래에 관한 중요한 비공개 정보를 Morgan Stanley와 Passi에 맡겼습니다.

대신 Morgan Stanley와 Passi는 동일한 정보를 유출하고 이를 사용하여 해당 거래에서 앞서 나가면서 신뢰를 남용했습니다. 이들의 행위로 인해 저위험 거래로 수천만 달러를 벌어들였을 수도 있지만 이는 연방 증권법을 위반한 것입니다. SEC 직원들의 노고 덕분에 그들은 책임을 지게 됐다”고 말했다.

SEC 집행국 국장인 Gurbir S. Grewal은 Passi와 그의 고용주가 불법 거래 활동과 관련하여 100억 달러 이상의 불법 이익을 얻었다고 말했습니다.

Morgan Stanley는 매수측 투자자가 해당 정보를 사용하여 매도되는 주식에 대해 대규모 매도 포지션을 배치하여 사전 포지셔닝을 할 것이라는 점을 이해하고 정보를 유출했습니다.

대량매매는 일반적으로 공개 시장 외부 기관 간에 협상되는 시장 이동 가능성이 있는 대량 거래입니다.

은행은 환수금 약 138억 28만 달러, 판결 전 이자 약 83만 달러, 민사 벌금 XNUMX만 달러를 지불하라는 명령을 받았습니다.

SEC는 Passi에 대한 형사 유죄 판결을 추구하지 않으며 그는 감옥에서 시간을 보내지 않을 것입니다.

기관은 그에게 250,000달러의 민사 벌금을 부과하고 협회, 페니 주식 및 감독 막대를 부과하도록 명령했습니다.

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주요 이미지: Midjourney

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