실패한 암호화폐 거래소 FTX의 창립자이자 전 CEO인 Sam Bankman-Fried는 규모에 따라 20년 이상의 징역형에 처해질 수 있습니다. 잠재적인 법적 위반 FTX의 붕괴와 관련하여 그가 유죄 판결을 받으면 두 명의 변호사가 말했습니다. 포크 캐스트.
증권거래위원회(SEC), 상품선물거래위원회(CFTC), 법무부(DOJ) 등 미국의 여러 국가 기관은 프로빙 Bankman-Fried와 그의 바하마 기반 회사는 다음과 같습니다. FTX의 갑작스러운 내파 이번 달.
핀테크 회장 리처드 레빈(Richard Levin)은 “형법상 제재와 관련해서는 위반 건수와 위반 금액에 따라 연방 선고 지침에 따라 20년 이상의 징역형을 받을 수 있는 잠재적인 형사 책임을 고려할 수 있다”고 말했다. 법률 회사 Nelson Mullins Riley & Scarborough의 규제 관행에 대해 말했습니다. 포크 캐스트 인터뷰에서.
CFTC의 전 선임 재판 변호사이자 로펌 Kennyhertz Perry의 파트너인 Braden Perry는 다음과 같이 말했습니다. 포크 캐스트 Bankman-Fried는 "감독된 석방 가능성 없이 연방 교도소에서 종신형"을 받을 수도 있습니다.
Levin과 Perry는 FTX에서 진행 중인 이벤트에 대해 전문적인 의견을 제시했으며 두 사람 모두 현재 FTX 경영진에 대한 잠재적인 법적 조치에 직접적으로 관여하지 않습니다. 둘 다 미국에 기반을 두고 있습니다.
출판 당시 Bankman-Fried는 응답하지 않았습니다. 포캐스트의 트위터를 통한 의견 요청.
Eversheds Sutherland의 한 관계자는 로펌이 파산 절차에서 역할을 할 수 있기 때문에 FTX에 대해 언급할 수 없다고 말했습니다. 로펌 코브레앤킴 대변인은 이번 사건에 연루될 수 있어 언급할 수 없다고 말했고, 킹앤우드 말레슨스 변호사도 언급할 수 없다고 말했다. 개인은 이름을 밝히기를 거부했습니다.
쌓이는 포인트
페리는 연방 선고 지침에 따라 미화 550억 30천만 달러 이상의 손실은 기본 수준에 25점을 추가하고, 피해자가 XNUMX명 이상인 경우 XNUMX점을, 특정 규제 시장을 사용하면 XNUMX점을, 정교한 수단을 사용하면 XNUMX점을, 사법적 요소는 XNUMX점을 추가한다고 말했습니다. XNUMX개 더 추가.
"엄격하게 시행되고 최소한의 완화 요인을 가정한다면, 그는 [Bankman-Fried]가 지침에 따라 최대인 43[포인트] 이상에 앉아 있을 것입니다."라고 Perry는 덧붙였습니다.
Perry는 Bankman-Fried에 대해 더 걱정되는 것은 잠재적인 규제 및 범죄 조치가 될 것이라고 말했습니다.
규제 조치에는 배상 요청, 분해 및 시장 금지 부과가 포함될 수 있으며 이는 Bankman-Fried가 특정 시장 활동에 적극적으로 참여할 수 없음을 의미한다고 Perry는 말했습니다.
FTX의 불법 행위 혐의는 Bankman-Fried 및 기타 경영진에 대한 다양한 혐의로 이어질 수 있다고 변호사들은 덧붙였습니다.
Levin은 주 검찰이 증권 사기와 같은 범죄인 증권법 위반과 관련된 혐의를 제기할 가능성이 있다고 말했습니다. "전신 사기 및 자금 세탁과 관련된 기소도 있을 수 있습니다."
"그러면 SEC와 CFTC가 가져올 수 있는 형사 제재 또는 집행 조치가 있습니다."라고 Levin은 덧붙였습니다.
제 10
뉴욕에 있는 St. John's University School of Law의 교수인 Anthony Sabino는 다음과 같이 말했습니다. 포크 캐스트 그 존 J. 레이 XNUMX세FTX의 신임 CEO인 는 회사의 허위 진술, 사기, 자산 누락 및 잘못된 양도 문제를 제기했습니다. 최근 델라웨어주 파산법원에 제출.
Sabino는 "Bankman-Fried는 미국 증권법, 특히 증권 사기에 대한 미국 법의 가장 강력한 무기인 악명 높은 섹션 10 위반으로 기소될 수 있습니다.
Sabino에 따르면 미국 증권법 위반 혐의가 제기되면 투자자를 오도하고 허위 재무 정보를 제출하거나 유포했다는 비난이 집중될 가능성이 큽니다. 형사 고발이 제기되면 거의 확실하게 우편 및 전신 사기가 포함될 것이라고 그는 말했습니다.
Sabino는 "유죄 판결을 받으면 이 모든 법률은 장기 징역형, 막대한 벌금, 특히 불법 이익의 탈취를 수반합니다."라고 말했습니다.
Sabino는 "결론적으로 SBF는 빈곤으로 축소될 수 있습니다. 동일한 운명이 그의 투자자 중 일부에게 분명히 닥쳤다는 점에서 시적인 정의일 수 있습니다."라고 덧붙였습니다.
입을 크게 다물다
미국과 바하마 당국의 조사에도 불구하고 Bankman-Fried는 공개 성명을 발표하는 데 주저하지 않았습니다.
He 복스와 대화 FTX의 붕괴에 대한 뉴스가 나온 지 며칠 후 가상으로 말할 것으로 예상됨 30월 XNUMX일 New York Times DealBook Summit에서.
부모 모두 스탠퍼드대 법학 교수인 뱅크먼-프리드는 자신을 대변한 로펌 폴 와이스의 변호사들과 결별했다. 블룸버그 통신 지난주.
XNUMX월에 시작된 미국 뉴스 사이트 Semafor Bankman-Fried의 투자, 신고 지난주 전 FTX CEO는 현재 American College of Trial Lawyers의 전 회장인 Greg Joseph이 대표하고 있습니다. 데이비드 W. 밀스, Standford Law School 교수도 그의 법률 팀에 속해 있습니다.
Nelson Mullins의 Levin은 “저는 Mr. Bankman-fried를 대변하지 않습니다. "하지만 그렇게 했다면 FTX의 실패와 FTX에서의 그의 역할과 관련된 진술을 하지 말라고 그에게 말했을 것입니다."
Levin은 다음과 같이 덧붙였습니다. "FTX의 경영진이 공개 발언을 할 때마다 그들은 형사 소송이든 민사 소송이든 여러 가지 방법으로 불리하게 사용될 수 있는 증거를 만들고 있습니다."
Perry는 Bankman-Fried가 공개 성명을 중단해야 한다는 데 동의했습니다. "그가 더 많이 말할수록 그가 검사들에게 더 많은 가능성을 인정했습니다."
페리는 "아무리 그가 특정 사항을 정당화하고 싶어도 잠재적인 법적 방어에 해를 끼친다"고 말했다.
Bankman-Fried는 "입을 다물고 변호사가 그를 대변하도록 해야 합니다"라고 Sabino가 말했습니다.
"그는 공개적인 발언으로 이익을 얻을 가망이 거의 없는 엄청난 위험을 감수하고 있습니다."
