Genesis Global Trading, NYDFS와 규정 준수 실패로 인해 8만 달러 합의

디지털화폐그룹(DCG) 자회사인 제네시스 글로벌 트레이딩(Genesis Global Trading)이 12월 8일 뉴욕 금융서비스부(NYDFS)와 합의에 이르렀습니다. 제네시스는 기관 조사에서 자금 세탁 방지 및 사이버 보안 프로그램에 중대한 결함이 발견된 후 XNUMX만 달러의 벌금을 지불할 예정입니다.

NYDFS는 규정 준수 실패로 인해 회사가 불법 활동과 사이버 보안 위협에 취약해졌다고 말했습니다.

제네시스의 규정 준수 실패

공식 발표에 따르면 Genesis Global Trading, Inc.와 Genesis Global Capital, LLC는 별개의 법인입니다. Genesis 법인 중 Genesis Global Trading, Inc.만이 NYDFS로부터 라이센스를 보유하고 있으며 Gemini Earn 프로그램에 참여하지 않았습니다.

정기 조사 및 후속 집행 조사 결과, 제네시스 글로벌 트레이딩이 은행비밀보호법/자금세탁방지법(BSA/AML) 준수, 거래 모니터링, 의심스러운 활동 보고서(SAR) 제출, OFAC(해외자산통제국) 심사를 수행하고 사이버 보안을 유지합니다.

합의 계약의 일환으로 Genesis Global Trading은 BitLicense도 포기하고 운영을 중단하는 과정에 있습니다.

안에 성명서, Adrienne A. Harris 교육감은 이렇게 말했습니다.

“DFS의 가상 화폐 및 사이버 보안 규정은 소비자를 보호하고 악의적인 행위자로부터 기관을 보호하기 위한 명확하고 엄격한 요구 사항을 제공하는 최고의 표준으로 자주 인용됩니다. Genesis Global Trading이 기능적 규정 준수 프로그램을 유지하지 못한 것은 부서의 규제 요구 사항을 무시한 것이며 회사와 고객을 잠재적인 위협에 노출시켰습니다.”

암호화폐에 대한 NYDFS 조치

Harris 교육감의 지휘 하에 DFS는 암호화폐 회사를 대상으로 최초의 감독 및 집행 조치를 시작했습니다. 게다가 DFS는 바이낸스에 대해 조치를 취한 세계 최초의 규제 기관이었습니다.

그것은 가지고 있었다. 주문한 Paxos는 BUSD 스테이블코인 발행을 중단하고 협상 Coinbase를 통해 세계에서 가장 큰 디지털 자산 결제 중 하나입니다.

당시 Harris는 Coinbase의 규정 준수 부족으로 인해 플랫폼이 사기, 자금 세탁 가능성, 아동 성적 학대 자료 연루 의심, 마약 밀매 등 심각한 범죄 활동에 취약해졌다고 언급했습니다.