논평: 홍콩의 더욱 엄격한 암호화폐 법률 목표가 투자자의 신뢰를 높이는 방법

플라톤에 의해 재발행

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홍콩은 몇 년 동안 심각한 통화 허브였으며 최근에는 블록체인 및 암호화폐 응용 과학에 대한 호기심이 높아지고 있는 것으로 입증되었습니다. 홍콩 연방 정부는 무역 개선에 대한 지원을 표명했으며 암호화 및 블록체인 회사에 긍정적인 분위기를 조성하기 위한 많은 이니셔티브가 진행 중입니다.

홍콩은 화폐 공급자를 위한 잘 정립된 규제 프레임워크를 갖추고 있어 많은 암호화 및 블록체인 회사를 유치하는 데 도움이 되었습니다. 홍콩 금융청(HKMA)은 블록체인 및 디지털 통화 행사를 지원하기 위한 여러 이니셔티브를 시작했습니다. 예를 들어 HKMA는 중앙 금융 기관 디지털 외화(CBDC)를 만드는 데 참여하고 있으며 블록체인 기반 상거래 금융 플랫폼을 추가로 출시했습니다.

홍콩의 많은 활기찬 블록체인 및 암호화폐 커뮤니티는 무역 내 회사 및 빌더를 위한 지원 및 소스를 제공합니다. 대도시 내에서 블록체인 및 암호 화폐와 관련된 많은 행사 및 회의는 네트워킹 대안을 만들고 거래 진행을 촉진하는 데 도움이 됩니다.

2022년 XNUMX월 홍콩 입법회는 디지털 자산 서비스 공급업체(VASP)에 대한 라이선스 제도를 도입하는 현금 세탁 방지 및 테러 자금 조달 방지 조례(AMLO)에 대한 수정안을 통과시켰습니다.

홍콩의 새로운 규제 프레임워크

홍콩은 최근 암호화폐 구매 및 판매와 공급자에 대한 새로운 규제 프레임워크를 수행했습니다. 최신 현금 세탁 방지 조례는 FATF(통화 운동 활동 드라이브) 제안 15에 따라 디지털 자산 서비스 공급업체(VASP)가 자금 세탁 방지(AML) 및 테러 자금 조달 방지(CFT)를 고수하도록 요구합니다. ) 법률.

새로운 법률에 따라 홍콩에서 근무하는 모든 VASP는 증권 및 선물 수수료(SFC)에서 라이센스를 취득해야 합니다. 라이센스가 없으면 사람과 회사는 VA 제공자에게 공급하거나 스스로를 공급업체로 선언할 수 없습니다.

홍콩 당국은 디지털 자산(VA) 공급자의 가용성과 관련된 모든 조치를 철저히 규제합니다. "VA 서비스" 기간은 다음을 포함하지만 이에 국한되지 않는 광범위한 디지털 공급자를 포함합니다.

(a) 시장에서 디지털 소지품을 제공하거나 자주 구매하여 구속력 있는 거래로 이어짐 종종 구속력이 있는 디지털 자산 거래를 협상하거나 체결할 목적으로 또는 그렇게 할 것이라는 저렴한 기대를 가지고 개인을 다른 이벤트에 소개하거나 알아내는 행위; 그러한 제공자.

증권 및 선물 계약에 해당하는 금전적 상품의 구매 및 판매를 허용하는 암호화폐 구매 및 판매 플랫폼은 이미 증권 및 선물 조례에 따라 규제되기 때문에 새로운 라이선스 제도의 주제가 되지 않는다는 것은 매우 중요한 공지입니다. 주목해야 할 또 다른 요소는 광고 및 마케팅 노력의 홍콩 거주자를 적극적으로 목표로 하는 이러한 기본 기반 홍콩 외부와 함께 회사 조례에 따라 홍콩에 등록된 모든 암호화폐 거래소에 새로운 라이센스 요구 사항이 확장된다는 것입니다.

무면허 VA 서비스 공급자에 대한 금지

수정된 조례는 무면허 개인이 VA 공급자를 제공하는 기업과 관련된 규제 기능을 수행하는 것을 추가로 금지합니다. 이러한 기능에는 디지털 소지품 쇼핑 또는 홍보, 디지털 자산 포트폴리오 관리, 디지털 자산 관리 제공자 제공 등이 포함될 수 있습니다.

무면허 개인이나 회사는 홍콩에서 VA 제공자를 홍보할 수 없습니다. SFC는 무면허 법인에 대해 벌금을 부과하고 면허를 취소하는 등 집행 조치를 취할 수 있습니다.

VASP에 대한 영향

새로운 법률은 홍콩에서 근무하는 VASP에게 중요한 영향을 미칩니다. 의 라이선스 과정은 엄격하며 VASP가 AML/CFT 요구 사항을 준수함을 보여주어야 합니다. 라이센스가 있는 VASP는 SFC의 지속적인 감독 및 모니터링 대상입니다.

면허 과정에서는 VASP가 소유권 건설, 관리 인력 및 위험 관리 기술과 함께 자세한 기업 정보를 제공해야 합니다. VASP는 구매자 실사 및 거래 모니터링을 추가로 수행하여 의심스러운 행동을 감지하고 보고해야 합니다.

규제 필요성에 적응하지 못하는 VASP는 벌금, 면허 취소, 명예 실추와 함께 극심한 처벌을 받을 수 있습니다. 이 법률의 목표는 홍콩에서 안전하고 안정적인 디지털 자산 시장을 광고하고 거래자와 쇼핑객의 추구를 보호하는 것입니다.

새로운 규제 프레임워크의 장점

홍콩의 디지털 자산 제공업체를 위한 새로운 규제 프레임워크는 VASP 및 거래자에게 많은 이점을 제공합니다. 첫째, 법률은 홍콩의 디지털 자산 공급자에 대한 승인 및 규제 분위기와 관련하여 가독성과 확실성을 제공합니다. 이 가독성은 추가 거래자와 회사를 시장에 유치하는 데 도움이 될 수 있습니다.

둘째, 법률은 디지털 자산 시장 내에서 투명성과 책임성을 촉진합니다. 면허가 있는 VASP는 올바른 정보를 유지하고 일반 감사를 수행하며 의심스러운 행동을 관련 기관에 보고해야 합니다. 이러한 필수품은 사기 및 다양한 불법 행위를 방지하는 데 도움이 될 수 있습니다.

셋째, 법률은 홍콩에서 근무하는 모든 VASP의 주제에 참여하는 단계를 촉진하는 데 도움이 됩니다. 라이센스 과정은 모든 VASP가 동일한 초과 요구 사항을 충족하고 동일한 규제 필요성에 대한 주제임을 확인합니다. 이는 홍콩의 디지털 자산 제공업체를 위한 더욱 공격적이고 진실된 시장을 만드는 데 도움이 될 수 있습니다.

라이센스를 얻는 방법?

암호화 회사는 증권 및 선물 시장에 대한 규제 기관인 증권 및 선물 수수료로부터 라이센스를 얻어야 합니다. 면허를 취득하려면 기업은 교도소 신원 조회, AML/CFT 효율성 과거 기록, 금전적 지위, 학력 또는 기타 {자격}, 인기도, 전문 지식, 성격, 신뢰성 및 금전적 무결성을 포함하는 '적합하고 적절한' 검사를 진행해야 합니다. 특정 사람. 기업은 조례에 따라 요구되는 정보 또는 서류를 유지하기 위해 구내 승인을 추가로 신청해야 합니다. 또한, 신청인의 모든 이사 및 마지막 소유자는 VA 서비스 제공과 관련하여 '적절하고 적절한' 것으로 결정되어야 합니다.

새로운 조례의 규제 필요성을 충족하기 위해 라이선스가 부여된 암호화 회사는 구매자 실사, 거래 모니터링 및 기록 유지, 전 세계 제재에 대한 쇼핑객 선별 및 PEP 유지에 대한 감시 목록, 반대하는 쇼핑객 선별과 함께 AML/CTF 조치를 도입해야 합니다. 미디어. 그들은 추가로 Journey Rule 필요성에 적응해야 하고 허가된 공급업체로 전환한 후 한 달 이내에 적격한 감사자를 임명해야 합니다. 또한, 정해진 기간 동안 금전계산서 및 각종 서류를 종합하여 관련 금전연도 종료 후 4개월 이내에 감사보고서와 함께 수수료로 제출해야 합니다.

허가를 받은 공급자는 매 면허 부여일 이후 XNUMX개월 이내에 수수료에 대한 연간 신고서를 추가로 제출하고 소정의 가격을 지불해야 합니다. 마지막으로, 면허가 있는 특정인은 조례의 필요성에 따라 면허가 있는 특정인 또는 최종 소유자가 제공한 정보의 변경 사항을 수수료에 서면으로 통지해야 합니다. 모든 VA 서비스를 제공합니다.

남은 문구

SFC는 제재를 가하는 것과 함께 허가된 VASP의 AML/CTF 및 규정 준수를 감독할 수 있는 광범위한 권한을 가질 수 있습니다. 라이센스를 사용하지 않고 기능을 수행하거나 AML 지침을 위반하는 회사는 고위 관리에 대한 중요한 벌금 및 구금에 처해질 수 있습니다. 디지털 소지품과 관련된 사기 행위 또는 속임수의 경우 최대 10,000,000 HKD(1,277,000 USD)의 벌금과 최대 10년의 징역에 처해질 수 있습니다.

새로운 법률은 1년 2023월 1일에 발효됩니다. 일부 조항은 라이센스 요건과 함께 2023년 XNUMX월 XNUMX일에 발효됩니다. 기업은 가능한 한 빨리 새로운 법률에 대한 준비를 시작하고 AML/CTF 보험 정책 및 통제를 검토하여 필요성 내에서 잠재적 격차를 설정합니다.

일반적으로, 이러한 새로운 법률을 시행하면 더 많은 기관 거래자들이 거래의 보안과 합법성에 대해 더 높은 신뢰를 갖게 될 것이기 때문에 홍콩 암호화폐 시장에 더 많은 기관 거래자들을 끌어들일 것으로 예상됩니다. 이 이전은 추가로 국제 요구 사항 및 모범 사례에 따라 홍콩의 암호화폐 법률을 적용합니다.

홍콩은 2019년부터 도시와 개인에게 심각한 인상을 남긴 중요한 행사를 개최했습니다. 홍콩은 시위와 정치적 불안에서 COVID-19 대유행, 전국적인 안전 규정 도입 및 정치적 수정에 이르기까지 많은 도전에 직면해 있습니다. 저는 마을의 새로운 암호화 의제가 앞으로 중요한 단계를 추진하기를 바랍니다. 최신 응용 과학의 대안을 수용하고, 거래자를 보호하고, 투명성을 판매함으로써 홍콩은 국제 통화 거래에서 선두주자가 될 수 있습니다.

이 텍스트를 마치기 전에 몇 가지 "#AnndyLian Food for Thought":

일본 당국은 소매 거래자들이 암호화폐 시장에 참여하도록 허용하는 것이 채택을 촉진하고 혁신을 촉진하는 데 도움이 될 수 있음을 일찍부터 인정했습니다. 내 질문은 "홍콩은 규제된 환경에서 개인 투자자가 암호 화폐를 거래할 수 있도록 허용하는 일본의 접근 방식을 따를 것인가?"입니다.

이것은 모든 홍보 요인 중 하나일 수 있습니다. 나는 열심히 찾고 있습니다.

게시 위치: 홍콩, 규정

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