MAS, 와이어카드 조사 후 Citi, DBS, OCBC 및 Swiss Life에 벌금 부과 – Fintech Singapore

XNUMXD덴탈의 싱가포르 통화 당국 (MAS) 총 3.8만 싱가포르 달러에 달하는 벌금을 부과했습니다. 씨티 은행, DBS 은행, OCBC및 스위스 생활 AML/CFT(자금세탁방지 및 테러자금조달방지) 요건 위반

MAS는 Wirecard AG의 재무제표와 관련된 부정과 싱가포르에 기반을 둔 개인 및 법인이 이 문제에 연루되었다는 소식을 듣고 이러한 금융 기관을 조사했을 때 이러한 위반 사항을 발견했습니다.

이 XNUMX개 금융 기관은 Wirecard AG 또는 관련 당사자와의 거래에 관여했거나 연결되어 있는 사람을 다룰 때 AML/CFT 통제가 부적절한 것으로 밝혀졌습니다.

MAS는 위반이 심각함에도 불구하고 이들 금융 기관 직원의 고의적 위법 행위를 발견하지 못했다고 말했습니다. 그들은 MAS에서 확인된 결함을 해결하기 위해 즉각적인 수정 조치를 취했습니다.

여기에는 절차 및 프로세스에 대한 개선과 위험 문제를 감지하고 확대하는 직원의 경계를 개선하기 위한 교육이 포함됩니다.

MAS는 Citibank에 S$400,000, DBS에 S$2.6만, OCBC에 S$600,000, Swiss Life에 S$200,000의 벌금을 부과했습니다. 규제당국에 따르면 이들 XNUMX명 모두 징계를 받아들였다.

신호헌

MAS의 신호헌 차장(재무 감독)은 다음과 같이 말했습니다.

“싱가포르가 국제 금융 센터로서의 중요성이 커짐에 따라 MAS는 우리 금융 기관이 불법 금융 흐름을 용이하게 하는 것에 대한 통제를 강화할 것으로 기대합니다.

그들은 고객을 파악하기 위한 강력한 조치를 구현하고 진행 중인 거래를 모니터링하여 고객 및 비즈니스에 대한 이해와 일치하는지 확인하고 고객이 복잡한 구조를 사용할 때 더 많은 주의를 기울여야 합니다.”

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• 출처: https://fintechnews.sg/75396/fintech/mas-fines-citi-dbs-ocbc-and-swiss-life-following-wirecard-probe/