유럽 증권 및 시장 당국 (에스 마)은 월요일 유럽 시장 인프라 규정(EMIR)에 따라 보고된 데이터의 여러 위반에 대해 DTCC Derivatives Repository Plc(DDRL)에 총 408,000유로의 벌금을 부과했다고 발표했습니다.
유럽 연합 규제 기관은 무역 리포지토리가 데이터 기밀성, 데이터 무결성, 데이터에 대한 직접적이고 즉각적인 액세스와 관련하여 2014건의 침해를 했다고 자세히 설명했습니다. 2018년과 XNUMX년 사이에 발생한 위반은 DDRL 측의 과실로 인한 것입니다.
규제 기관은 위반이 특정 자산 관리자에 대한 데이터 액세스와 관련되어 있어서 수신해서는 안 된다고 설명했습니다. DDRL에 보고된 특정 정보의 내용을 변경하여 IT 시스템을 설정하고 규제 기관에 관련 데이터에 대한 직접적이고 즉각적인 액세스를 제공하지 않았습니다. .
또한, 무역 저장소 잘못된 데이터를 기반으로 보고서를 생성하여 규제 기관에 데이터에 대한 직접적이고 즉각적인 액세스를 제공하지 못했습니다. 책임과 의무에 따라 받을 수 있는 거래 데이터를 제공하지 않았으며 장외 파생상품 계약에 관한 모든 거래 데이터를 제공하지도 않았습니다.
필요한 데이터보고 의무
“오늘날 DDRL에 대한 조치는 ESMA가 데이터 기밀성, 무결성 및 액세스에 대한 의무를 준수하는 거래 저장소에 대한 중요성을 강조합니다. ESMA의 임시 의장 Anneli Tuominen은 말했습니다.
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"CCP 및 파생 상품 시장 감독자에게 시기 적절하고 정확하며 기밀 데이터를 제공하는 것은 EU 파생 상품 시장의 시스템 위험을 모니터링하고 식별하는 데 필수적인 요구 사항입니다."
EMIR 조항은 기밀성과 무결성의 보호를 보장하는 규제 기관에 데이터를 제공하도록 무역 리포지토리를 의무화합니다. EU 규제 기관에 따르면 DDRL은 위반 데이터 보고 의무.
무역 저장소는 이제 유럽 감독 당국의 항소 위원회에 ESMA의 결정에 대해 항소할 수 있습니다.
투오미넨은 "ESMA는 이 분야를 계속 모니터링하고 안정적이고 질서 있는 금융 시장을 촉진하기 위해 필요한 조치를 취할 것"이라고 덧붙였다.
