미국 증권거래소
증권거래위원회(SEC)는 화요일 15개 브로커-딜러와 XNUMX개 제휴사를 발표했다.
투자 고문은 1.1억 달러 이상의 벌금을 합산하여 지불하기로 합의했습니다.
그들의 기록 보관 실패에 대해.
XNUMXD덴탈의 미국 규제 기관 "보편적"
회사에서 오프 채널 커뮤니케이션”.
삼성전자는 “2018년 XNUMX월부터
2021년 XNUMX월, 회사 직원들은 비즈니스에 대해 일상적으로 소통했습니다.
개인 장치에서 문자 메시지 응용 프로그램을 사용하는 문제.
“기업들은 그것을 유지하거나 보존하지 않았다.
이러한 오프 채널 커뮤니케이션의 상당 부분은
연방 증권법.”
규제 당국은 16개 사업체에 비용을 청구했다고 말했습니다.
"유지 관리"에 대한 "광범위하고 장기적인 실패"에 대한 조직
[그들의] 전자 통신을 보존합니다.”
청구 된 회사는 다음 XNUMX 개를 포함합니다.
회사: 바클레이스 캐피탈 Inc., Bank of America(BofA) Securities Inc., 씨티그룹
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, 도이체방크
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC 및
UBS 증권 LLC.
XNUMX개 업체 중 XNUMX개 업체가 기소됐다.
계열사와 함께: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc.(Deutsche Bank Securities), DWS 인베스트먼트
Management Americas, Inc.(도이치 은행 증권), Morgan Stanley Smith
Barney LLC(모건 스탠리 앤 컴퍼니); 및 UBS 금융 서비스 Inc.(UBS
증권 LLC).
또한 SEC는 Jefferies가
LLC, Nomura Securities International, Inc. 및 Cantor Fitzgerald & Co는
또한 청구됩니다.
페널티 내역
시장 감독관에 따르면,
처음 XNUMX개 회사와 XNUMX개 계열사는 다음과 같은 벌금을 지불하기로 합의했습니다.
각각 125억 50만 달러, Jefferies LLC와 Nomura Securities International은 각각 XNUMX만 달러의 벌금을 지불하는 데 동의했습니다.
한편, Cantor Fitzgerald & Co.,
투자 은행 및 중개 회사는 천만 달러의 벌금을 지불하기로 합의했습니다.
삼성전자는 “각각 15개 브로커 딜러
증권의 특정 기록 보관 조항을 위반한 혐의로 기소되었습니다.
1934년의 교환법 및
이러한 위반을 방지하고 감지합니다.
“DWS 투자 관리 아메리카, Inc.,
투자 고문은 특정 기록 보관 조항을 위반한 혐의로 기소되었습니다.
1940년 투자 자문가의
이러한 위반을 방지하고 적발하기 위한 것입니다.”
감시단은 회사가 인정한 사실에 주목했습니다.
국가의 연방 증권법의 기록 보관 조항을 위반하고
개선 사항을 구현하기 시작했습니다. 규정 준수 정책 및 절차.
삼성전자도 파생상품 시장이
규제 기관인 상품선물거래위원회(Commodity Futures Trading Commission)는
관련 행위에 대한 회사.
미국 증권거래소
증권거래위원회(SEC)는 화요일 15개 브로커-딜러와 XNUMX개 제휴사를 발표했다.
투자 고문은 1.1억 달러 이상의 벌금을 합산하여 지불하기로 합의했습니다.
그들의 기록 보관 실패에 대해.
XNUMXD덴탈의 미국 규제 기관 "보편적"
회사에서 오프 채널 커뮤니케이션”.
삼성전자는 “2018년 XNUMX월부터
2021년 XNUMX월, 회사 직원들은 비즈니스에 대해 일상적으로 소통했습니다.
개인 장치에서 문자 메시지 응용 프로그램을 사용하는 문제.
“기업들은 그것을 유지하거나 보존하지 않았다.
이러한 오프 채널 커뮤니케이션의 상당 부분은
연방 증권법.”
규제 당국은 16개 사업체에 비용을 청구했다고 말했습니다.
"유지 관리"에 대한 "광범위하고 장기적인 실패"에 대한 조직
[그들의] 전자 통신을 보존합니다.”
청구 된 회사는 다음 XNUMX 개를 포함합니다.
회사: 바클레이스 캐피탈 Inc., Bank of America(BofA) Securities Inc., 씨티그룹
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, 도이체방크
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC 및
UBS 증권 LLC.
XNUMX개 업체 중 XNUMX개 업체가 기소됐다.
계열사와 함께: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc.(Deutsche Bank Securities), DWS 인베스트먼트
Management Americas, Inc.(도이치 은행 증권), Morgan Stanley Smith
Barney LLC(모건 스탠리 앤 컴퍼니); 및 UBS 금융 서비스 Inc.(UBS
증권 LLC).
또한 SEC는 Jefferies가
LLC, Nomura Securities International, Inc. 및 Cantor Fitzgerald & Co는
또한 청구됩니다.
페널티 내역
시장 감독관에 따르면,
처음 XNUMX개 회사와 XNUMX개 계열사는 다음과 같은 벌금을 지불하기로 합의했습니다.
각각 125억 50만 달러, Jefferies LLC와 Nomura Securities International은 각각 XNUMX만 달러의 벌금을 지불하는 데 동의했습니다.
한편, Cantor Fitzgerald & Co.,
투자 은행 및 중개 회사는 천만 달러의 벌금을 지불하기로 합의했습니다.
삼성전자는 “각각 15개 브로커 딜러
증권의 특정 기록 보관 조항을 위반한 혐의로 기소되었습니다.
1934년의 교환법 및
이러한 위반을 방지하고 감지합니다.
“DWS 투자 관리 아메리카, Inc.,
투자 고문은 특정 기록 보관 조항을 위반한 혐의로 기소되었습니다.
1940년 투자 자문가의
이러한 위반을 방지하고 적발하기 위한 것입니다.”
감시단은 회사가 인정한 사실에 주목했습니다.
국가의 연방 증권법의 기록 보관 조항을 위반하고
개선 사항을 구현하기 시작했습니다. 규정 준수 정책 및 절차.
삼성전자도 파생상품 시장이
규제 기관인 상품선물거래위원회(Commodity Futures Trading Commission)는
관련 행위에 대한 회사.
