SEC klaagt Kraken aan wegens illegale effectentransacties en ‘vermenging’ van klantfondsen

Heruitgegeven door Plato

volgers: 0

SEC klaagt Kraken aan wegens illegale effectenhandel en ‘vermenging’ van klantfondsen PlatoBlockchain Data Intelligence. Verticaal zoeken. Ai.

Kraken, de populaire in de VS gevestigde gecentraliseerde beurs, is de nieuwste web3-entiteit die te maken krijgt met juridische stappen van de Amerikaanse Securities and Exchange Commission, waarbij de SEC Kraken beschuldigt van het illegaal aanbieden van niet-gelicentieerde effecten aan particuliere beleggers.

In een klacht De SEC, ingediend op 20 november, beweert dat Kraken opereerde als een niet-geregistreerde makelaar, clearingbureau en dealer en een “aanzienlijk risico” voor gebruikers creëerde door voor $ 33 miljard aan klantactiva te vermengen.

“Kraken heeft soms voor meer dan 5 miljard dollar aan contant geld van zijn klanten in zijn bezit gehad, en vermengt ook een deel van het geld van zijn klanten met een deel van zijn eigen geld”, aldus de SEC. “Kraken heeft soms operationele kosten rechtstreeks betaald vanaf bankrekeningen waarop contant geld van klanten staat.”

De SEC beweert bovendien dat Kraken de handel in effecten zonder vergunning heeft gefaciliteerd, waaronder de MATIC-, NEAR- en ALGO-tokens, en beschuldigde de beurs ervan er niet in te zijn geslaagd de juiste interne administratie bij te houden.

De toezichthouder eist boetes, het kwijtschelden van onrechtmatig verkregen winsten en het stopzetten van het optreden van Kraken als een beurs zonder vergunning als straf.

Het nieuws dient als het nieuwste voorbeeld van de oorlog die de SEC voert tegen de web3-industrie via een campagne van regulering door handhaving.

De SEC hief een soortgelijk bedrag klachten tegen Binance, de leidende gecentraliseerde beurs, en Coinbase, de grootste in de VS gevestigde beurs, in juni. Kraken heeft ook zijn custodial staking-dienst stopgezet als onderdeel van een nederzetting met de SEC in februari.

Coinbase beloofde de beschuldigingen te zullen bestrijden. De beurs diende zijn eigen aanvraag in proces tegen de SEC in april omdat deze zich niet aan het formele regelgevingsproces hield bij het reguleren van de crypto-industrie.

In een verklaring gepubliceerd op zijn website, beloofde Kraken ook de rechtszaak van de SEC aan te vechten.

“De klacht tegen Kraken beweert dat er geen sprake is van fraude, geen marktmanipulatie, geen klantenverlies als gevolg van hacking of gecompromitteerde beveiliging, en geen schending van de fiduciaire plicht”, aldus Kraken. “In plaats daarvan wordt in de klacht een technisch argument aangevoerd: dat het bedrijf van Kraken speciale effectenlicenties nodig heeft om te kunnen opereren, omdat de digitale activa die we ondersteunen in werkelijkheid 'investeringscontracten' zijn. Dit is juridisch onjuist, feitelijk onjuist en politiek desastreus.”

Kraken noteerde de juli van de Amerikaanse districtsrechter Analisa Torres uitspraak dat activa die via effectencontracten worden verkocht niet automatisch effecten omvatten die een sleutel in de rechtszaak van de SEC tegen Ripple Labs gooiden.

DeFi AlphaPremium inhoud

Begin gratis

“De SEC voerde in dat geval aan dat digitale activa die op handelsplatforms werden gekocht en verkocht in werkelijkheid effectentransacties waren”, aldus Kraken. “Het Federale Hof voor het Zuidelijke District van New York was het daar niet mee eens en oordeelde dat de SEC volledig niet heeft voldaan aan de relevante juridische test… De zaak van de SEC tegen Kraken zal ook mislukken, en om dezelfde redenen.”

De beurs zei ook dat de bewering van de SEC over het vermengen van klantenfondsen verwijst naar “Kraken-uitgavenvergoedingen die het al heeft verdiend.” Kraken zei dat het ondanks de rechtszaak “ononderbroken” diensten aan zijn gebruikers zal blijven leveren.

De SEC liet vallen zijn klacht tegen Ripple in oktober, 34 maanden na de eerste indiening van de rechtszaak.