ASIC trekt AFS-licentie in; FCA beboet drie geldtransactiebedrijven

ASIC trekt AFS-licentie in; FCA beboet drie geldtransactiebedrijven

Tijdstempel: 30 november 2023 5:34 uur
ASIC trekt AFS-licentie in; FCA beboet 3 geldoverdrachtbedrijven PlatoBlockchain Data Intelligence. Verticaal zoeken. Ai.

De
Australische Securities and Investments Commission (ASIC) officieel heeft
heeft de Australian Financial Services (AFS)-licentie van Remi Investment geannuleerd
Services Pty Ltd (RIS). Dit besluit, dat in werking trad op 27 november 2023, was
gemaakt omdat RIS zijn activiteiten op het gebied van de financiële dienstverlening heeft stopgezet. RIS, die stand had gehouden
haar AFS-licentie sinds 31 oktober 2003, voorheen erkend door Remi Capital Pty
Ltd om financiële diensten te verlenen.

Echter,
Remi Capital is in juni 2022 geliquideerd en staat momenteel onder extern beheer
administratie. RIS heeft de mogelijkheid om in beroep te gaan tegen de beslissing van ASIC via de
Administratief College van Beroep.

Eerlijk financieel
Solutions Director beschuldigd van plichtsverzuim

Usman
Siddiqui, de enige directeur van Equitable Financial Solutions Pty Ltd, is geweest
beschuldigd van meerdere aanklachten wegens oneerlijkheid waarbij hij zijn positie gebruikte om $ 1.75 af te leiden
miljoen bedrijfsfondsen voor persoonlijk gewin.

De kosten
werden na de arrestatie van Siddiqui voorgelegd aan de plaatselijke rechtbank van Downing Centre
door de politie van NSW begin november 2023. ASIC beweert dat Siddiqui's acties
in strijd was met sectie 184(2)(a) van de Corporations Act 2001.

Siddiqui,
aan wie borgtocht werd verleend met reisbeperkingen, zal binnenkort opnieuw voor de rechtbank verschijnen
Februari 2024. Het bedrijf bood naar verluidt sharia-conforme financiële diensten aan
producten aan de Australische moslimgemeenschap.

FCA legt boetes op voor
Prijsafspraken bij geldtransactiebedrijven

De
Autoriteit voor financieel gedrag (FCA) heeft drie geldtransactiebedrijven beboet
£ 150,000 voor illegale prijsafspraken in Glasgow. Dollar-Oosten, Hafiz
Bros Travel & Money Transfer Limited en LCC Trans-Sending Limited,
inclusief moederbedrijf Small World, toegelaten tot het coördineren van de uitwisseling
tarieven en vaststelling van transactiekosten voor geldoverdrachten tussen het VK en Pakistan.

Deze samenzwering, die plaatsvond tussen februari en mei 2017, had aanzienlijke gevolgen
klanten in Glasgow. De bedrijven hebben hun schending van het mededingingsrecht aanvaard
en ontving schikkingskortingen van de FCA, die ook herinneringen heeft verzonden
aan andere in Glasgow gevestigde geldtransferbedrijven over de naleving van het mededingingsrecht.

FMA en FMSB werken samen
om de integriteit van de financiële markten te handhaven

De
Autoriteit Financiële Markten (FMA) van Nieuw-Zeeland is een overleg aangegaan
Overeenkomst met de Financial Markets Standards Board (FMSB). Deze overeenkomst
versterkt hun wederzijdse inzet voor eerlijke en effectieve mondiale groothandel
financiële markten.

De FMA
ondersteunt de doelstellingen van FMSB om duidelijke richtlijnen te bieden voor marktgedrag en
deze normen wereldwijd promoten. Dit is weliswaar geen vervanging van de Nieuw-Zeelandse wet
samenwerking heeft tot doel de industriestandaarden en operationele praktijken in de sector te verbeteren
de financiële sector. De overeenkomst vergemakkelijkt het overleg van de FMSB met de
FMA bij het ontwikkelen van richtlijnen en publicaties.

TradingView en Santander
Partner van het financiële instituut voor onderwijsverbetering

TradingView
heeft een strategisch educatief partnerschap aangekondigd met Santander Financial
Institute (SANFI), het verbeteren van financiële educatie in het bankwezen en de economie. Dit
samenwerking integreert de geavanceerde financiële tools van TradingView in die van SANFI
academische programma's, die studenten toegang bieden tot realtime marktgegevens en
analyse-instrumenten. Het partnerschap heeft tot doel theoretische kennis te combineren met
praktische vaardigheden, studenten voorbereiden op de dynamische financiële sector.

"We geloven
dit partnerschap zal de financiële educatie van studenten die plannen maken vergemakkelijken
om hun carrière in de financiële wereld te richten”, aldus het bedrijf.

De FSMA waarschuwt ervoor
Frauduleuze handelsplatforms

De
Autoriteit voor financiële diensten en markten (FSMA) heeft een waarschuwing afgegeven hierover
enkele tientallen nieuwe frauduleuze handelsplatformen in België. Deze platforms,
door middel van misleidende advertenties en mobiele apps investeerders te lokken met beloftes
snelle rijkdom en zich bezighouden met agressieve tactieken, waaronder claims van nep
autorisaties.

Slachtoffers
hebben vaak moeite met het terugkrijgen van geïnvesteerde gelden of verliezen het contact hiermee
platforms geheel. De FSMA raadt af om met deze beursgenoteerde bedrijven in zee te gaan
platforms en benadrukt het risico van investeringsfraude.

SEC benoemt Kate E.
Zoladz als regionaal directeur in Los Angeles

De
Beveiligingen en Uitwisselingen Commissie (SEC) heeft Kate E. Zoladz genoemd als de
Regionaal directeur van het kantoor in Los Angeles, met ingang van 3 december 2023. Zoladz,
die in 2010 bij de SEC kwam werken, heeft diverse functies bekleed, waaronder die van Associate
Regionaal Directeur Handhaving.

Zij zal
toezicht houden op een team dat zich richt op de handhaving van effecten nakoming in verscheidene
westelijke Amerikaanse regio's. De uitgebreide ervaring van Zoladz op het gebied van effectengeschillen en
naleving zal naar verwachting aanzienlijk bijdragen aan de missie van de SEC
het beschermen van investeerders.

Totaalrendementsfutures
Klaar voor groei

Totaal
Return Futures (TRF's), geïntroduceerd door Eurex in 2016 winnen aan kracht in de
financiële markt, vooral onder bedrijven aan de koopzijde. Ontworpen als vermeld
Als alternatief voor total return swaps zijn TRF's een veelzijdig instrument voor bedrijven geworden
om de financieringstarieven te beheren en de bèta te vervangen.

Hun
de groei wordt toegeschreven aan de implementatie van de Uncleared Margin Rules en
de vraag naar beursgenoteerde producten met voordelen op economisch gebied en tegenpartijrisico.
De toetreding van nieuwe marktdeelnemers heeft ook de gebruikersbasis gediversifieerd
TRF's, waardoor de marktdiepte en -variëteit toeneemt.

De
Australische Securities and Investments Commission (ASIC) officieel heeft
heeft de Australian Financial Services (AFS)-licentie van Remi Investment geannuleerd
Services Pty Ltd (RIS). Dit besluit, dat in werking trad op 27 november 2023, was
gemaakt omdat RIS zijn activiteiten op het gebied van de financiële dienstverlening heeft stopgezet. RIS, die stand had gehouden
haar AFS-licentie sinds 31 oktober 2003, voorheen erkend door Remi Capital Pty
Ltd om financiële diensten te verlenen.

Echter,
Remi Capital is in juni 2022 geliquideerd en staat momenteel onder extern beheer
administratie. RIS heeft de mogelijkheid om in beroep te gaan tegen de beslissing van ASIC via de
Administratief College van Beroep.

Eerlijk financieel
Solutions Director beschuldigd van plichtsverzuim

Usman
Siddiqui, de enige directeur van Equitable Financial Solutions Pty Ltd, is geweest
beschuldigd van meerdere aanklachten wegens oneerlijkheid waarbij hij zijn positie gebruikte om $ 1.75 af te leiden
miljoen bedrijfsfondsen voor persoonlijk gewin.

De kosten
werden na de arrestatie van Siddiqui voorgelegd aan de plaatselijke rechtbank van Downing Centre
door de politie van NSW begin november 2023. ASIC beweert dat Siddiqui's acties
in strijd was met sectie 184(2)(a) van de Corporations Act 2001.

Siddiqui,
aan wie borgtocht werd verleend met reisbeperkingen, zal binnenkort opnieuw voor de rechtbank verschijnen
Februari 2024. Het bedrijf bood naar verluidt sharia-conforme financiële diensten aan
producten aan de Australische moslimgemeenschap.

FCA legt boetes op voor
Prijsafspraken bij geldtransactiebedrijven

De
Autoriteit voor financieel gedrag (FCA) heeft drie geldtransactiebedrijven beboet
£ 150,000 voor illegale prijsafspraken in Glasgow. Dollar-Oosten, Hafiz
Bros Travel & Money Transfer Limited en LCC Trans-Sending Limited,
inclusief moederbedrijf Small World, toegelaten tot het coördineren van de uitwisseling
tarieven en vaststelling van transactiekosten voor geldoverdrachten tussen het VK en Pakistan.

Deze samenzwering, die plaatsvond tussen februari en mei 2017, had aanzienlijke gevolgen
klanten in Glasgow. De bedrijven hebben hun schending van het mededingingsrecht aanvaard
en ontving schikkingskortingen van de FCA, die ook herinneringen heeft verzonden
aan andere in Glasgow gevestigde geldtransferbedrijven over de naleving van het mededingingsrecht.

FMA en FMSB werken samen
om de integriteit van de financiële markten te handhaven

De
Autoriteit Financiële Markten (FMA) van Nieuw-Zeeland is een overleg aangegaan
Overeenkomst met de Financial Markets Standards Board (FMSB). Deze overeenkomst
versterkt hun wederzijdse inzet voor eerlijke en effectieve mondiale groothandel
financiële markten.

De FMA
ondersteunt de doelstellingen van FMSB om duidelijke richtlijnen te bieden voor marktgedrag en
deze normen wereldwijd promoten. Dit is weliswaar geen vervanging van de Nieuw-Zeelandse wet
samenwerking heeft tot doel de industriestandaarden en operationele praktijken in de sector te verbeteren
de financiële sector. De overeenkomst vergemakkelijkt het overleg van de FMSB met de
FMA bij het ontwikkelen van richtlijnen en publicaties.

TradingView en Santander
Partner van het financiële instituut voor onderwijsverbetering

TradingView
heeft een strategisch educatief partnerschap aangekondigd met Santander Financial
Institute (SANFI), het verbeteren van financiële educatie in het bankwezen en de economie. Dit
samenwerking integreert de geavanceerde financiële tools van TradingView in die van SANFI
academische programma's, die studenten toegang bieden tot realtime marktgegevens en
analyse-instrumenten. Het partnerschap heeft tot doel theoretische kennis te combineren met
praktische vaardigheden, studenten voorbereiden op de dynamische financiële sector.

"We geloven
dit partnerschap zal de financiële educatie van studenten die plannen maken vergemakkelijken
om hun carrière in de financiële wereld te richten”, aldus het bedrijf.

De FSMA waarschuwt ervoor
Frauduleuze handelsplatforms

De
Autoriteit voor financiële diensten en markten (FSMA) heeft een waarschuwing afgegeven hierover
enkele tientallen nieuwe frauduleuze handelsplatformen in België. Deze platforms,
door middel van misleidende advertenties en mobiele apps investeerders te lokken met beloftes
snelle rijkdom en zich bezighouden met agressieve tactieken, waaronder claims van nep
autorisaties.

Slachtoffers
hebben vaak moeite met het terugkrijgen van geïnvesteerde gelden of verliezen het contact hiermee
platforms geheel. De FSMA raadt af om met deze beursgenoteerde bedrijven in zee te gaan
platforms en benadrukt het risico van investeringsfraude.

SEC benoemt Kate E.
Zoladz als regionaal directeur in Los Angeles

De
Beveiligingen en Uitwisselingen Commissie (SEC) heeft Kate E. Zoladz genoemd als de
Regionaal directeur van het kantoor in Los Angeles, met ingang van 3 december 2023. Zoladz,
die in 2010 bij de SEC kwam werken, heeft diverse functies bekleed, waaronder die van Associate
Regionaal Directeur Handhaving.

Zij zal
toezicht houden op een team dat zich richt op de handhaving van effecten nakoming in verscheidene
westelijke Amerikaanse regio's. De uitgebreide ervaring van Zoladz op het gebied van effectengeschillen en
naleving zal naar verwachting aanzienlijk bijdragen aan de missie van de SEC
het beschermen van investeerders.

Totaalrendementsfutures
Klaar voor groei

Totaal
Return Futures (TRF's), geïntroduceerd door Eurex in 2016 winnen aan kracht in de
financiële markt, vooral onder bedrijven aan de koopzijde. Ontworpen als vermeld
Als alternatief voor total return swaps zijn TRF's een veelzijdig instrument voor bedrijven geworden
om de financieringstarieven te beheren en de bèta te vervangen.

Hun
de groei wordt toegeschreven aan de implementatie van de Uncleared Margin Rules en
de vraag naar beursgenoteerde producten met voordelen op economisch gebied en tegenpartijrisico.
De toetreding van nieuwe marktdeelnemers heeft ook de gebruikersbasis gediversifieerd
TRF's, waardoor de marktdiepte en -variëteit toeneemt.

Tijdstempel:

Meer van Financiën Magnaten