De Amerikaanse SEC heropent een nieuwe Kraken-rechtszaak en oude wonden

De Amerikaanse SEC heropent een nieuwe Kraken-rechtszaak en oude wonden

Tijdstempel: 28 november 2023 1:00 uur
  • De Amerikaanse SEC beschuldigde Kraken ervan te opereren als een niet-geregistreerde beurs, makelaar, dealer en clearingbureau.
  • De eerste Kraken-rechtszaak vond plaats rond het derde kwartaal van 3, toen de toezichthoudende instantie een rechtszaak aanspande waarin werd beweerd dat Kraken de aan- en verkoop van niet-geregistreerde crypto-activa had gefaciliteerd.
  • Kraken-uitwisselingen trokken de aandacht van het Amerikaanse ministerie van Financiën op verdenking van het toestaan ​​van Iraanse gebruikers om de diensten van de site te gebruiken in strijd met federale sancties.

Cryptowetten zijn een verhit debat geweest sinds Bitcoin waardevoller bleek te zijn dan we aanvankelijk dachten. Helaas is het bereiken van een dergelijke prestatie een behoorlijke uitdaging gebleken. Vanaf het begin creëerde Sakamoto het concept van cryptocurrency om in het algemeen af ​​te zien van jaren van gecentraliseerde controle. Jaren later luidde zijn technologie een van de belangrijkste technologische revoluties in die we vandaag de dag kennen: Web3. 

Sindsdien hebben ontwikkelaars geprobeerd manieren te vinden om technologie in ons dagelijks leven te integreren. Helaas zijn cryptowetten noodzakelijk om burgers tegen oplichters te beschermen en een middel te bieden waarmee een economie kan floreren. Na het FTX-fiasco werd het duidelijk dat de vage cryptowetten het voortschrijdende karakter van cryptocurrency niet konden bijhouden. Zo begon de Amerikaanse SEC een klopjacht om de activiteiten van op crypto gebaseerde organisaties tussen de mazen van vaste cryptwetten te sluiten en te markeren.

In recente ontwikkelingen heeft de Amerikaanse SEC opnieuw een Kraken-rechtszaak aangespannen, waarmee een juridisch debat werd heropend waarvan velen dachten dat het opgelost was. De cryptobeurs Kraken heeft veel aanstoot genomen aan de nieuwe beschuldiging en heeft duidelijk verklaard dat ze bereid zijn zichzelf te verdedigen tegen de ‘beschermende maatregelen’ van een ‘onderdrukkende’ regelgevende instantie.

Heropening van een nieuwe Kraken-rechtszaak

Nu de gordijnen van de FTX-gordijnen gesloten zijn en de invloed van Binance is geruimd, heeft de Amerikaanse SEC zijn aandacht opnieuw op Kraken gericht. De voormalige op twee na grootste crypto-uitwisseling heeft maandenlang stil gelegen om te herstellen van de eerdere Kraken-rechtszaak. Helaas was de vrede van korte duur toen de Amerikaanse SEC Kraken ervan beschuldigde op te treden als een niet-geregistreerde beurs, makelaar, dealer en clearingagentschap. Bovendien beweert de toezichthoudende instantie dat Kraken de afgelopen maanden klanten- en bedrijfsfondsen heeft vermengd om te kunnen opereren.

Velen zien deze Kraken-rechtszaak als een belediging voor de SEC om haar klauwen in de cryptomarkt te laten zinken. Op 20 november werd een officieel rapport vrijgegeven waarin stond dat Kraken een aanzienlijk risico had gecreëerd door tot 33 miljard dollar aan klantengelden te vermengen met zijn bedrijfsactiva. Het rapport zei: “Op dezelfde manier heeft Kraken soms voor meer dan 5 miljard dollar aan contant geld van zijn klanten in zijn bezit gehad, en vermengt het ook een deel van het contante geld van zijn klanten met een deel van zijn eigen geld. Kraken heeft soms operationele kosten rechtstreeks betaald vanaf bankrekeningen met contant geld van klanten."

Lees ook Kraken Exchange krijgt toegang tot de Nederlandse crypto-industrie.

Deze nieuwe Kraken-rechtszaak weerspiegelt de recente trend, waardoor de meeste crypto-titanen gedwongen worden weg te rennen van de Amerikaanse markt. Volgens de toezichthoudende instantie biedt Kraken verschillende niet-geregistreerde effecten aan, zoals het Algorand-token (ALGO), Polygon’s MATIC en NEAR. Als vergelding voor het voortdurende heen en weer geloop heeft de SEC een petitie ingediend om Kraken permanent te verbieden om als niet-geregistreerde beurs te opereren en onrechtmatig verkregen investeringen terug te geven.

kraken-rechtszaak-SEC

De Amerikaanse SEC versus Kraken is sinds 2018 een verhit onderwerp geworden, en nu dreigt Kraken met vernietiging te worden geconfronteerd. [Photo/Cryptopolitan]

In reactie op de nieuwe Kraken-rechtszaak zei de voormalige derde grootste cryptobeurs: “Wij zijn het niet eens met de klacht van de SEC tegen Kraken, blijven standvastig in onze opvatting dat we geen effecten noteren en zijn van plan onze positie krachtig te verdedigen. De SEC heeft crypto-uitwisselingen herhaaldelijk uitgedaagd om binnen te komen en zich te registreren zonder dat er een enkele wet is die hun standpunt ondersteunt en zonder een duidelijk pad naar registratie. En ondanks tegenstand van wetgevers blijft de SEC juridische stappen ondernemen tegen deze crypto-uitwisselingen.”

Hij voegde toe, "Jarenlang hebben we gepleit voor effectieve Amerikaanse marktregulering die de unieke risico’s en voordelen aanpakt die crypto voor alle individuen met zich meebrengt. Wij zijn van mening dat actie van het Congres de meest geschikte weg is om het gebrek aan duidelijkheid op het gebied van de regelgeving in de VS op te lossen. Het is teleurstellend om te zien dat de SEC haar pad van regulering door handhaving voortzet, wat de Amerikaanse consumenten schaadt, innovatie belemmert en de Amerikaanse concurrentiekracht wereldwijd schaadt."

Wat is het verhaal achter de Kraken-rechtszaak?

Aanvankelijk creëerden regelgevende instanties verschillende cryptowetten om de vastgestelde criteria en licenties te bepalen waaraan een crypto-uitwisseling moet voldoen. Deze wetten voorkwamen over het algemeen tientallen jaren lang dat er chaos uitbrak, maar het toenemende gebruik van digitale middelen baarde de meeste regelgevende instanties zorgen. Over het algemeen hadden Bitcoin en andere altcoins geen standaardmethode om de economie rechtstreeks ten goede te komen. 

De hoge volatiliteit ervan gaat gepaard met de vage cryptowetten, waardoor het een onbetrouwbaar bezit is. Toen Stablecoins en CBDC’s echter eenmaal in beeld kwamen, veranderde de machtsdynamiek in de financiële sector. Sinds stablecoins en CBDC's een gevoel van stabiliteit hebben te midden van digitale activa. Dit bracht nieuwe uitdagingen met zich mee bij het vaststellen van cryptowetten, en het geleidelijke gebruik ervan bedreigde de meeste fiatvaluta’s.

 Om economische zelfmoord te voorkomen hebben de meeste regelgevende instanties het gebruik van digitale activa verboden, terwijl sommige probeerden een evenwichtig regelgevingskader op te zetten. Een goed voorbeeld is Singapore, een modelnatie in de web3-gemeenschap vanwege zijn evenwichtige wettelijke kaders rond digitale activa.

Helaas hadden niet alle regio's zulke vriendelijke wetten. Nu gecentraliseerde beurzen de sector domineerden, raakten bepaalde regelgevende instanties bezorgd over hun hoge opkomst. Anderen, zoals de Amerikaanse SEC, probeerden sommige crypto-activa te classificeren als effecten om hun in- en uitstroom te monitoren en zo problemen met het witwassen van geld te voorkomen. Niet alle beurzen zagen dit echter als een beschermingsmiddel. 

Lees ook De Internal Revenue Services dwingt Kraken Exchange om gebruikersinformatie in te leveren.

De eerste Kraken-rechtszaak

Kraken, de derde grootste cryptobeurs, ligt sinds 2018 in conflict met de Amerikaanse SEC. Aanvankelijk vond de eerste Kraken-rechtszaak plaats rond het derde kwartaal van 3, toen de toezichthoudende instantie een rechtszaak aanspande waarin werd beweerd dat Kraken de aan- en verkoop van niet-geregistreerde crypto-activa had gefaciliteerd. . Deze wet was in strijd met verschillende clausules in de Securities Exchange Act van 2018.

De Kraken-rechtszaak was gericht op voorlopige voorziening, op gedrag gebaseerde bevelen en het teruggeven van onrechtmatig verkregen winsten plus rente en boetes. Kraken had eerder een schikking van $30 miljoen betaald over een stakingprogramma dat door de Amerikaanse SEC werd gemarkeerd. Met de tweede Kraken-rechtszaak in een jaar hield de op twee na grootste cryptobeurs stand, waardoor een van de meest iconische juridische veldslagen in de web3-industrie op gang kwam.

Volgens de toezichthoudende instantie benadrukt de Kraken-rechtszaak hoe de zakelijke praktijken van de beurs, de gebrekkige interne controles en het slechte bijhouden van gegevens talrijke klantrisico's met zich meebrachten. Bovendien vormde het de perfecte voedingsbodem voor witwasactiviteiten, waardoor terroristische groeperingen gemakkelijk werden gelokt. 

Volgens hun officiële verklaring zei de SEC: “Het vermeende onvermogen van Kraken om deze functies te registreren heeft investeerders van aanzienlijke bescherming beroofd, waaronder inspectie door de SEC, vereisten voor het bijhouden van gegevens en waarborgen tegen belangenconflicten.’

Wat de ondergang van Kraken in gang zette

De volgende verhitte botsing over een Kraken-rechtszaak vond plaats in juli 2022. Kraken-uitwisselingen trokken de aandacht van het Amerikaanse ministerie van Financiën op verdenking van het toestaan ​​van Iraanse gebruikers om de diensten van de site te gebruiken in strijd met federale sancties.

Volgens het onderzoek heeft het ministerie van Justitie verschillende boetes opgelegd aan de beurs, hoewel het nooit het tijdschema voor de handhaving heeft verduidelijkt. CEO Marco Santori antwoordde: “Kraken beschikt over robuuste nalevingsmaatregelen en blijft zijn nalevingsteam uitbreiden om de bedrijfsgroei te evenaren. Kraken houdt nauwlettend toezicht op de naleving van de sanctiewetten en rapporteert in het algemeen zelfs potentiële problemen aan de toezichthouders.”

Helaas heeft de Amerikaanse SEC na de FTX-crash haar inspanningen verdubbeld nadat ze zich de ware kracht van gecentraliseerde beurzen had gerealiseerd. Vrijwel onmiddellijk heropenden de regelgevende instanties eerdere Kraken-rechtszaken en probeerden ze ervoor te zorgen dat de organisatie zich aan hun uitspraak zou houden.

In februari 9th, 2023, de Amerikaanse SEC verklaarde dat Kraken er niet in was geslaagd het aanbod en het belang van hun crypto-staking-as-a-service te registreren. Destijds zat de crypto-industrie op haar knieën toen haar geloofwaardigheid onmiddellijk kelderde. Kraken had drastische maatregelen genomen om de bedrijfscontinuïteit te waarborgen, en met de nieuwste toevoeging aan de rechtszaak had het geen andere keuze dan hieraan te voldoen. In strijd met de vastgestelde cryptowetten moest Kraken een boete van $30 miljoen, conservatoire rente en civielrechtelijke boetes betalen.

Afsluiten

Nu Binance is geruimd, staat de hele crypto-industrie voor moeilijke tijden. Velen speculeren dat het gedecentraliseerde karakter van deze uitwisselingen een directe bedreiging vormt voor de financiële positie van de VS. De Amerikaanse SEC heeft er bij veel beurzen op aangedrongen zich te komen registreren. Toch ondermijnt het daarmee uiteindelijk het centrale concept van web3: aanvankelijk ontwierpen regelgevende instanties cryptwetten om te voorkomen dat oplichters en hackers klanten zouden uitbuiten.

Lees ook Wordt de op twee na grootste cryptobeurs, Kraken, failliet verklaard?

Deze trend is echter verschoven naar een streven naar controle. Sakamoto dook onder omdat hij wist dat de innovatie die hij bracht de op de wereld ingestelde systemen rechtstreeks zou uitdagen. Zijn idealen, visie en projecten liggen onder vuur van gecentraliseerde systemen. Kraken staat voor een ernstige hindernis; het zou zijn lange carrière definitief kunnen beëindigen als het niet wordt aangepakt. Als dat zo is, betekent dit dan dat de gecentraliseerde systemen de vrijheid die digitale activa voor de wereld bieden, hebben afgewezen?

Tijdstempel:

Meer van Web 3 Afrika