Poloniex stemt ermee in om met de SEC te schikken voor meer dan $ 10 miljoen

Het platform werd ervan beschuldigd als beurs in de VS te opereren zonder zich als zodanig te registreren

Crypto-activabeurs Poloniex heeft ingestemd met een schikking met de Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) voor meer dan $10 miljoen, volgens een persbericht gisteren. Het platform werd belast met het exploiteren van een niet-geregistreerde online uitwisseling van digitale activa.

Poloniex biedt spothandel in cryptocurrencies, maar ook marge, futures en leningen. De uitwisseling was verworven door stablecoin-uitgever Circle in februari 2018 voor $400 miljoen. Vervolgens, in oktober 2019, Poloniex aangekondigd het draaide uit Circle om Polo Digital Assets te creëren en zou niet langer Amerikaanse klanten ondersteunen.

Van juli 2017 tot november 2019 stelt de SEC echter dat het Poloniex-platform voldeed aan de definitie van een ‘beurs’ in de effectenwetgeving, aangezien het een orderboek, een handelsmotor en een website bood om de handel te vergemakkelijken.

De SEC oordeelde dat Poloniex Sectie 5 van de Exchange Act had geschonden door zich niet te registreren als een nationale effectenbeurs of een vrijstelling aan te vragen, ondanks het feit dat het platform beschikbaar was gesteld in de VS en het kopen en verkopen van effecten in de vorm van beleggingscontracten voor digitale activa mogelijk maakte. .

In het persbericht stond dat Poloniex zijn marktaandeel wilde vergroten door potentiële effecten in de zomer van 2017 beschikbaar te stellen voor verhandeling, zo blijkt uit interne verklaringen van werknemers. Het jaar daarop bleef de beurs digitale activa aanbieden die volgens hem een ​​‘gemiddeld risico’ hadden om als effecten te worden aangemerkt.

Kristina Littman, hoofd van de cybereenheid van de SEC Enforcement Division, zei: “Poloniex verkoos hogere winsten boven naleving van de federale effectenwetten door digitale activa op zijn niet-geregistreerde beurs op te nemen. Poloniex probeerde het regelgevingsregime van de SEC te omzeilen, dat van toepassing is op elke marktplaats voor het samenbrengen van kopers en verkopers van effecten, ongeacht de toegepaste technologie. '

Poloniex heeft ingestemd met een last onder dwangsom, ondanks dat hij de bevindingen van de SEC noch heeft toegegeven noch ontkend, en zal nu in totaal $10,388,309 betalen. Deze bestaat uit een civielrechtelijke boete van $1.5 miljoen, een kwijtschelding van $8,484,313 en een vervroegde rente van $403,995. Met het geld wordt een fonds voor slachtoffers opgericht.

Bron: https://coinjournal.net/news/poloniex-agrees-to-settle-with-the-sec-for-more-than-10m/