SEC brengt DeFi Lender en zijn leidinggevenden in rekening voor het ophalen van $ 30 miljoen via niet-geregistreerde verkopen

De Securities and Exchange Commission heeft zich gericht tegen de op Cayman Island gevestigde Blockchain Credit Partners (BCP), samen met Gregory Keough en Derek Acree, voor het verkopen van niet-geregistreerde effecten van februari 2020 tot februari 2021.

$30 miljoen via tokenverkoop

Volgens een recente persberichtzouden de leidinggevenden slimme contracten hebben gebruikt om twee soorten tokens te verkopen die de SEC als effecten beschouwde. Om precies te zijn, dit waren mTokens, die gekocht konden worden met “specifieke digitale activa” die 6.25% rente uitbetaalden aan investeerders.

De verklaring gaf aan dat BCP “activa van investeerders gebruikte om echte activa te kopen, zoals autoleningen”, wat voldoende inkomsten genereerde om de beloofde rente en overtollige winsten uit te betalen. Het tweede token is DMG, governance-munten die gebruikers het recht geven om te stemmen en te profiteren van de wederverkoop van DMG.

“Volledige en eerlijke openbaarmaking blijft de hoeksteen van onze effectenwetgeving – ongeacht welke technologieën worden gebruikt om deze effecten aan te bieden en te verkopen. Hierdoor kunnen beleggers weloverwogen beslissingen nemen en wordt voorkomen dat uitgevende instellingen het publiek misleiden over hun bedrijfsvoering.” – leest het persbericht.

Eerste van zijn soort

Deze rechtszaak is de eerste keer dat de SEC achter een DeFi-protocol aan gaat. Daniël Michaël, Het hoofd van de afdeling Complexe Financiële Instrumenten van de SEC Enforcement Division zei dat federale wetten met “evenveel kracht” van toepassing zijn op fraudeurs die hun activiteiten met opkomende technologieën verbergen.

“De federale effectenwetten zijn met gelijke kracht van toepassing op eeuwenoude fraude, verpakt in de nieuwste technologie van vandaag. Hier heeft het labelen van het aanbod als gedecentraliseerd en de effecten als governance-tokens ons er niet van weerhouden ervoor te zorgen dat de DeFi Money Market onmiddellijk werd gesloten en dat investeerders werden terugbetaald.

Keough en Acree zullen boetes tot 125,000 dollar moeten betalen aan de SEC. Ze kwamen ook overeen om 12.8 miljoen dollar aan uitbetaling te betalen via een last onder dwangsom. Beide leidinggevenden schikten de zaak zonder commentaar te geven op de beschuldigingen.